淺談行政處罰與刑罰的鏈接-法制論文發(fā)表

內(nèi)容摘要：一個(gè)行為同時(shí)違反了行政法和刑法，應(yīng)該適用行政處罰還是刑罰，這是一個(gè)迫切需要解決的問(wèn)題。本文擬從行政處罰與刑罰立法內(nèi)容、適用方法、適用程序等方面分析二者的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：行政處罰 刑罰 適用方法 適用程序 銜接

一個(gè)行為違反了兩個(gè)以上法律規(guī)范，比如說(shuō)同時(shí)違反了行政法和刑法，應(yīng)該如何進(jìn)行處罰，是一個(gè)法規(guī)竟合問(wèn)題。如何將兩種不同性質(zhì)的制裁措施和責(zé)任有機(jī)地銜接起來(lái)，既是一個(gè)理論問(wèn)題又是一個(gè)迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

行政處罰與刑罰不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)的問(wèn)題

同一違法行為，如果按司法機(jī)關(guān)的定罪標(biāo)準(zhǔn)，就可能構(gòu)成犯罪，應(yīng)受刑事處罰；如果按行政機(jī)關(guān)的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，就只會(huì)受行政處罰，由此引發(fā)兩個(gè)問(wèn)題：

第一，對(duì)違法行為人的不公平。兩個(gè)人實(shí)施了完全相同的違法行為并且違法程度基本相同（如違法所得數(shù)額相同），一個(gè)可能由行政機(jī)關(guān)給予行政處罰，另一個(gè)則可能被移送到司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。這樣，不但使當(dāng)事人對(duì)法律的適用感到不公平，達(dá)不到教育行為人的目的，而且會(huì)引起行為人對(duì)法律的不滿(mǎn)。

第二，對(duì)不移交刑事案件的情況難以查處。實(shí)踐中，由于行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)缺乏必要的監(jiān)督，一些行政執(zhí)法人員徇私舞弊，屢屢擅自處理本該移交司法機(jī)關(guān)處理的構(gòu)成犯罪的案件。而且行政處罰標(biāo)準(zhǔn)與刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)不能完全對(duì)接的狀況，對(duì)查處此種行為，增加了難度。例如，一些行政執(zhí)法人員把徇私舞弊辯解為對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)的理解問(wèn)題。

行政處罰與刑罰在立法內(nèi)容上的鏈接

包括兩個(gè)方面：一是確立二者的適用范圍以使之相銜接;二是協(xié)調(diào)二者的處罰輕重以使之相銜接。

(一)適用范圍的確立

我國(guó)現(xiàn)行立法一般從情節(jié)輕重、數(shù)額多少、后果大小三方面確立二者的適用范圍。但如前所述，難以避免二者在立法上的重復(fù)、脫節(jié)，在執(zhí)法上的“以罰代刑”。

(二)處罰輕重的協(xié)調(diào)

1.人身自由罰與自由刑期限的銜接。主要指行政拘留與拘役等短期自由刑間的期限銜接。但是，我國(guó)還有一種重要的處罰形式即勞動(dòng)教養(yǎng)。勞動(dòng)教養(yǎng)被稱(chēng)作行政處罰中最嚴(yán)厲的一種。法律規(guī)定，勞動(dòng)教養(yǎng)的期限為1至3年，必要時(shí)延長(zhǎng)1年。這比管制、拘役和3年以下有期徒刑還重，導(dǎo)致了行政處罰與刑罰輕重失衡。有的學(xué)者建議直接取消勞動(dòng)教養(yǎng)，但是，如果取消勞動(dòng)教養(yǎng)，那么對(duì)其原來(lái)適用的違法行為就缺乏相應(yīng)的制裁措施，從而會(huì)出現(xiàn)立法上的斷層。

2.罰金與罰款數(shù)額的銜接。對(duì)罰金的數(shù)額及幅度，只有少數(shù)單行刑法作了具體規(guī)定，絕大多數(shù)未作明確規(guī)定，而是規(guī)定由審判人員根據(jù)犯罪情節(jié)決定。這往往出現(xiàn)量刑畸輕畸重的現(xiàn)象。因此，應(yīng)該對(duì)罰金的數(shù)額作出規(guī)定。一個(gè)應(yīng)該遵循的基本的準(zhǔn)則是:罰金的下限一般不應(yīng)低于罰款的上限。

四、行政處罰與刑罰在適用方法上的鏈接

第一,選擇適用。此觀點(diǎn)認(rèn)為只能在行政處罰和刑罰中選擇一種。理由是,二者都是公法上的責(zé)任,在法的限制與促進(jìn)機(jī)能上,二者類(lèi)似;在一般預(yù)防與個(gè)別預(yù)防的機(jī)能上,二者也互為交錯(cuò)。如果同時(shí)適用會(huì)導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)貭奚鼈€(gè)人利益,有悖法的正義性相應(yīng)性。選擇的標(biāo)準(zhǔn),有人主張按 “重罰吸收輕罰”,選擇刑罰處罰;也有人認(rèn)為應(yīng)根據(jù)從輕或者有利于行為人原則,適用政處罰。

第二,附條件并科。主張行政處罰與刑罰競(jìng)合時(shí)可并科,但任何一個(gè)“罰”執(zhí)行后,認(rèn)為沒(méi)有必要執(zhí)行另外一個(gè)時(shí),可免除執(zhí)行。按這種主張實(shí)施也是困難重重：1.行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰后,自身并無(wú)權(quán)力決定刑罰不再適用。2.人民法院認(rèn)為沒(méi)有必要再適用刑罰就免予刑罰處罰,可能造成新的以罰代刑。3.人民法院在適用刑罰處罰后,也只能由行政機(jī)關(guān)決定是否予以吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照等行政處罰,人民法院不能越俎代庖。

第三,合并適用。主張既要適用刑罰,又要適用行政處罰。理由為:1.行政犯罪行為既是犯罪行為,也是嚴(yán)重違反行政法律規(guī)范的行為。違法的雙重性,決定了責(zé)任和處罰的雙重性,因此既要追究刑事責(zé)任,給予刑罰處罰,也要追究行政責(zé)任,給予行政處罰。如此,才能全面追究犯罪分子的法律責(zé)任,有效打擊犯罪和預(yù)防犯罪。2.行政處罰與刑罰處罰是性質(zhì)、形式和功能都不相同的法律責(zé)任。二者性質(zhì)的差異決定了在適用時(shí)不能遵循“一事不再理”和“重罰吸收輕罰”原則。并且，形式和功能上的差異決定了合并適用可以相互彌補(bǔ)各自的不足,便于消除犯罪的全部危害后果。

3.我國(guó)立法實(shí)踐認(rèn)可行政處罰與刑罰競(jìng)合時(shí)的合并適用。例如,刑法第一百一十六條規(guī)定“違反海關(guān)法規(guī)，進(jìn)行走私，情節(jié)嚴(yán)重的，除按照海關(guān)法規(guī)沒(méi)收走私物品并且可以罰款外，處三年以下有期徒刑或者拘役，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)?！睂?shí)踐中，行政處罰與刑罰合并適用的情況有：（1）當(dāng)行政處罰為罰款的時(shí)候，主刑及附加刑中的沒(méi)收、剝奪政治權(quán)利可合并適用。（2）為沒(méi)收時(shí)，主刑以及附加刑中的剝奪政治權(quán)利、罰金可合并適用；（3）為責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)和吊銷(xiāo)證、照時(shí)，主刑和附加刑均可與之合并適用；（4）為拘留時(shí)，附加刑可與之合并適用。但是，以上所列舉的情況主要是從理論的可行性而言的，并不是要求在實(shí)踐中一定要合并適用。

綜上所述,合并適用的理由最充分,因此我們?cè)瓌t上贊成第三種觀點(diǎn),即當(dāng)同一違法行為既違反行政法規(guī)范又觸犯刑法而發(fā)生行政處罰與刑罰處罰的競(jìng)合時(shí),應(yīng)予以合并適用。但是,實(shí)際情況比較復(fù)雜,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不能合并或者不需要合并適用的情況,因此,合并適用只是個(gè)一般原則,在具體適用時(shí)應(yīng)視不同情況采用不同的方法予以銜接?？砂凑詹扇∠刃塘P后行政處罰和先行政處罰后刑罰兩種方法來(lái)把握。

（一）先刑罰后行政處罰的適用方法及銜接

人民法院已經(jīng)適用了刑罰或免予刑罰的,行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰時(shí)應(yīng)采用以下方法：

1.類(lèi)似罰不再處罰。第一,人民法院已處罰金,行政機(jī)關(guān)不能再處罰款。第二,人民法院已經(jīng)判處拘役或有期徒刑,行政機(jī)關(guān)不得再適用行政拘留等限制人身自由的行政處罰。

2.不同罰可再處罰。第一,人民法院已經(jīng)適用了管制、拘役、有期徒刑或罰金,行政機(jī)關(guān)認(rèn)為必要可處以吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照;人民法院沒(méi)有適用罰金的,行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要可予以罰款。第二,法人或其他組織有違法犯罪行為,如果人民法院只追究直接責(zé)任人的刑事責(zé)任,行政機(jī)關(guān)還可對(duì)該法人或其他組織適用行政處罰,例如財(cái)產(chǎn)罰和能力罰。

3.免刑后再處罰。某些犯罪情節(jié)輕微,法律規(guī)定可以免予刑事處罰,人民法院免刑后,行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法給予犯罪者相應(yīng)的行政處罰。但是,并非所有被免刑的犯罪人都要給予行政處罰,是否給予相應(yīng)的行政處罰,應(yīng)根據(jù)各種犯罪案件的具體客觀情況以及被告人的主觀過(guò)錯(cuò)程度確定。另外,對(duì)免刑的犯罪人應(yīng)適用與一般違法者相同的行政處罰罰則,不能因其有犯罪行為而突破行政法律規(guī)范規(guī)定的處罰幅度加重處罰。當(dāng)然,在具體適用時(shí),可在法定范圍內(nèi)從重處罰。

（二）先行政處罰后刑罰的適用方法及銜接

有的情況下,違法行為構(gòu)成犯罪,行政機(jī)關(guān)已經(jīng)適用行政處罰,人民法院在適用刑罰時(shí)就可以采用以下方法使二者相銜接:

1.類(lèi)似罰互相折抵。第一,罰款折抵罰金?！缎姓幜P法》第二十八條第二款  違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處罰金時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金。第二,拘留折抵相應(yīng)刑期。《行政處罰法》第二十八條第一款  違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。至于拘留如何折抵相應(yīng)刑期的問(wèn)題,可比照我國(guó)刑法關(guān)于判決執(zhí)行前先行羈押一日折抵刑期一日的規(guī)定,行政拘留一日也應(yīng)折抵拘役和有期徒刑的刑期一日。

2.不同罰各自適用。例如,行政機(jī)關(guān)已經(jīng)適用吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照、罰款等處罰,人民法院判處有期徒刑三年,那就各自適用各自罰則,“互不干擾?！?/p>