師生共創(chuàng)2.0：高校職務(wù)科技成果賦權(quán)政策的武大實(shí)踐與法理突破

摘要：針對我國高校職務(wù)科技成果處置權(quán)受限、激勵性不足、轉(zhuǎn)化效率不高的困境，立足武漢大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)踐，從實(shí)踐路徑、法理突破與制度創(chuàng)新展開研究。武漢大學(xué)以破解師生共創(chuàng)轉(zhuǎn)化困境為目標(biāo)，構(gòu)建所有權(quán)與長期使用權(quán)雙軌并行的賦權(quán)機(jī)制，設(shè)計(jì)全過程管理流程，通過階梯式收益分配、盡職免責(zé)條款激發(fā)轉(zhuǎn)化動力。雙軌機(jī)制兼顧法規(guī)要求與實(shí)踐需求，分類施策解決混合所有制權(quán)責(zé)模糊問題。該改革為同類高校提供可操作樣本，助力破解賦權(quán)改革共性問題。

　　關(guān)鍵詞：職務(wù)科技成果；賦權(quán)改革；科技成果轉(zhuǎn)化

　　職務(wù)科技成果是科研人員執(zhí)行高校任務(wù)或主要利用高校物質(zhì)技術(shù)條件形成的具有實(shí)用價值的創(chuàng)造性成果，涵蓋專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等多種形態(tài)[1]。長期以來，我國高校職務(wù)科技成果因受制于國有資產(chǎn)屬性，面臨處置權(quán)受限、激勵性不足、轉(zhuǎn)化效率不高的困境——高校作為成果所有權(quán)人，需經(jīng)多重審批才能推進(jìn)轉(zhuǎn)化，而科研人員僅能獲得事后獎勵，缺乏對成果轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)權(quán)與長期激勵，導(dǎo)致大量科技成果閑置，難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

　　為破解這一難題，國家層面逐步推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革：從2011年“科技成果三權(quán)（處置權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)）下放”試點(diǎn)[2]，到2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂賦予高校自主轉(zhuǎn)化權(quán)，再到2020 年科技部等九部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，改革方向從單位主導(dǎo)轉(zhuǎn)向科研人員參與，核心邏輯是通過產(chǎn)權(quán)激勵激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化積極性。在此背景下，“職務(wù)科技成果賦權(quán)”成為改革關(guān)鍵舉措，其本質(zhì)是高校通過協(xié)議約定，將職務(wù)科技成果的部分或全部所有權(quán)，或長期使用權(quán)賦予科技成果完成人（以下簡稱“完成人”），實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵前置化、轉(zhuǎn)化決策自主化、收益分配市場化，進(jìn)而打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。

　　武漢大學(xué)作為教育部直屬重點(diǎn)高校，積極推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)，2025年出臺的《武漢大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)工作實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《武大細(xì)則》），既響應(yīng)了國家深化科技成果轉(zhuǎn)化的政策要求，又針對科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化需求，設(shè)計(jì)了所有權(quán)與長期使用權(quán)并行的差異化賦權(quán)機(jī)制及全鏈條管理流程。國內(nèi)學(xué)界對高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的研究已形成多維度探索，主要聚焦在三個方面。一是職務(wù)科技成果賦權(quán)的困境與路徑研究[3][4]；二是法律與制度視角的權(quán)屬分析和法規(guī)體系研究[5][6]；三是高校差異化實(shí)踐研究[7][8]。研究武漢大學(xué)賦權(quán)改革的實(shí)踐路徑與制度創(chuàng)新，一方面可豐富高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的微觀實(shí)證研究，為同類高校提供可操作的改革樣本；另一方面能為破解賦權(quán)改革中的“權(quán)責(zé)配置模糊”“國有資產(chǎn)監(jiān)管與激勵平衡”等共性問題提供思路，推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化制度的完善。

　　一、武漢大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的實(shí)踐路徑

　?。ㄒ唬╁^定目標(biāo)，破解師生共創(chuàng)轉(zhuǎn)化困境

　　武漢大學(xué)賦權(quán)改革的政策設(shè)計(jì)并非簡單響應(yīng)國家試點(diǎn)要求，而是基于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)痛點(diǎn)展開。在高?？萍紕?chuàng)新體系中，師生共創(chuàng)團(tuán)隊(duì)作為成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的核心，常陷入創(chuàng)新易而轉(zhuǎn)化難的困境：一是權(quán)屬決策效率低下，傳統(tǒng)模式下職務(wù)科技成果處置需經(jīng)備案、多級審批等流程，師生團(tuán)隊(duì)對市場機(jī)遇的響應(yīng)滯后，尤其學(xué)生群體因身份流動性強(qiáng)、決策權(quán)分散，難以快速推動成果落地；二是收益分配與激勵機(jī)制固化，師生團(tuán)隊(duì)內(nèi)部收益分配規(guī)則模糊，學(xué)生作為核心參與者的權(quán)益常被忽視，且獎勵金額納入績效工資總量限制，削弱了長期轉(zhuǎn)化動力；三是風(fēng)險承擔(dān)與容錯機(jī)制缺失，師生共創(chuàng)項(xiàng)目多處于早期研發(fā)階段，市場前景不確定性高，師生擔(dān)心轉(zhuǎn)化失敗承擔(dān)國有資產(chǎn)流失的責(zé)任，傾向于選擇保守轉(zhuǎn)化或不轉(zhuǎn)化。

　　《武大細(xì)則》的設(shè)計(jì)邏輯緊扣上述痛點(diǎn)，以“轉(zhuǎn)化為核心、賦權(quán)為手段”構(gòu)建賦權(quán)機(jī)制。

　　在權(quán)屬決策層面，明確賦權(quán)對象為“科技成果完成人或團(tuán)隊(duì)”，要求團(tuán)隊(duì)成員協(xié)商一致約定內(nèi)部收益分配比例、費(fèi)用分擔(dān)等事項(xiàng)，將師生共創(chuàng)團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部自治權(quán)納入制度化軌道，解決傳統(tǒng)模式下學(xué)生參與決策難、意見表達(dá)渠道不暢的問題。同時，所有權(quán)賦權(quán)模式允許師生團(tuán)隊(duì)自主選擇轉(zhuǎn)化方式，通過簡化流程賦予師生直接控制權(quán)，匹配市場快速響應(yīng)需求。

　　在激勵機(jī)制層面，通過“基礎(chǔ)比例+動態(tài)調(diào)整”進(jìn)行收益分配，兼顧學(xué)校與科研團(tuán)隊(duì)的利益?；A(chǔ)分配比例上，學(xué)校原則上保留 30% 所有權(quán)權(quán)益，具體比例可依實(shí)際協(xié)商，為收益分配提供了彈性空間。收益分配采用階梯式獎勵：收益在500萬元以內(nèi)團(tuán)隊(duì)占比70%，500萬元到2000萬元之間團(tuán)隊(duì)占比75%，2000萬元以上提升至80%，形成收益越高、獎勵越優(yōu)的正向激勵。為突破傳統(tǒng)薪酬限制，明確獎勵金額計(jì)入所在單位績效工資總量，不受核定總量限制，保障科研團(tuán)隊(duì)收益，激發(fā)轉(zhuǎn)化積極性。

　　在風(fēng)險容錯層面，“先用后轉(zhuǎn)”“長期使用權(quán)賦權(quán)”的柔性模式減少師生風(fēng)險顧慮。一方面，對前期已啟動轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，允許通過協(xié)商選擇所有權(quán)或使用權(quán)賦權(quán)，降低初期轉(zhuǎn)化成本。另一方面，針對師生共創(chuàng)項(xiàng)目孵化周期長的特點(diǎn)，長期使用權(quán)賦權(quán)設(shè)置5年初始時限及最長10年延長期，提供充足試錯空間。此外，明確盡職免責(zé)條款，對履行規(guī)范程序的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目免除因市場風(fēng)險導(dǎo)致的資產(chǎn)減值責(zé)任，解除師生團(tuán)隊(duì)的后顧之憂。

　　這種以師生共創(chuàng)為核心的設(shè)計(jì)，既回應(yīng)了國家“賦予科研人員更大自主權(quán)”的改革要求，更通過權(quán)屬讓渡、收益傾斜、風(fēng)險共擔(dān)的制度創(chuàng)新，將師生團(tuán)隊(duì)從被動執(zhí)行者轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃記Q策者，為助力緩解高校科技成果重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，提供了有益的實(shí)踐參考方向。

　?。ǘ╇p軌并行，暢通師生共創(chuàng)轉(zhuǎn)化路徑

　　武漢大學(xué)在職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中構(gòu)建了所有權(quán)與使用權(quán)雙軌并行的賦權(quán)機(jī)制，通過差異化設(shè)計(jì)滿足不同成果轉(zhuǎn)化需求。

　　所有權(quán)賦權(quán)模式核心在于將職務(wù)科技成果的部分或全部所有權(quán)賦予完成人，完成人需向?qū)W校提出申請并約定收益分配、決策機(jī)制及費(fèi)用分擔(dān)等事項(xiàng)。學(xué)校原則上保留30%初始所有權(quán)權(quán)益。賦權(quán)時限內(nèi)完成人可自主選擇轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等轉(zhuǎn)化方式，無需重復(fù)審批，若按期完成轉(zhuǎn)化則按約定分配收益，未完成則需退回所有權(quán)。該模式針對已具備明確轉(zhuǎn)化路徑的項(xiàng)目，還可根據(jù)概念驗(yàn)證、中試放大、產(chǎn)業(yè)化等不同轉(zhuǎn)化階段設(shè)定差異化權(quán)益比例，通過股權(quán)激勵方式實(shí)施，賦予科研團(tuán)隊(duì)更大轉(zhuǎn)化自主權(quán)。

　　長期使用權(quán)賦權(quán)模式則聚焦于將成果使用權(quán)長期賦予完成人，完成人需提交轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，可單獨(dú)或聯(lián)合其他單位實(shí)施轉(zhuǎn)化，享有轉(zhuǎn)化推廣、協(xié)商談判、許可使用等權(quán)利，但涉及所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或作價投資時需另行簽署合同。學(xué)校通過“先用后轉(zhuǎn)”和“長期使用權(quán)+收益分成”模式降低初期轉(zhuǎn)化風(fēng)險，首次賦權(quán)時限原則上為5年，在轉(zhuǎn)化進(jìn)展良好情況下可延長至10年。該模式保留學(xué)校所有權(quán)，重點(diǎn)解決早期成果孵化周期長的問題，允許完成人在使用權(quán)范圍內(nèi)靈活推進(jìn)轉(zhuǎn)化，同時通過收益分成機(jī)制平衡學(xué)校與科研團(tuán)隊(duì)利益。

　　兩種模式的差異化設(shè)計(jì)體現(xiàn)在權(quán)利性質(zhì)、適用場景與風(fēng)險分擔(dān)三個維度。所有權(quán)賦權(quán)強(qiáng)調(diào)權(quán)屬轉(zhuǎn)移，適用于應(yīng)用前景明朗、轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈的成果，通過明確的權(quán)益比例和時限要求激勵快速轉(zhuǎn)化。長期使用權(quán)賦權(quán)側(cè)重權(quán)利分離，適用于需長期孵化的早期成果，通過彈性時限和分步轉(zhuǎn)化降低科研團(tuán)隊(duì)風(fēng)險。雙軌機(jī)制既保障了學(xué)校在重大成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益，又通過分類施策賦予科研人員充分自主權(quán)，形成成熟成果快速轉(zhuǎn)化、潛力成果持續(xù)孵化的差異化推進(jìn)路徑。

　  （三）規(guī)范流程，保障師生共創(chuàng)成果落地

　　為避免賦權(quán)改革中授權(quán)與管理失衡，出現(xiàn)重授權(quán)、輕管理的現(xiàn)象，武漢大學(xué)構(gòu)建了“申請—審核—審批—公示—簽約—實(shí)施”的六步全鏈條流程，既保障師生轉(zhuǎn)化自主權(quán)，又強(qiáng)化過程規(guī)范管理。

　　申請環(huán)節(jié)要求由完成人指定代表提交申請材料，所提交的申請材料需全面覆蓋賦權(quán)與轉(zhuǎn)化的核心要素，包括賦權(quán)方案、轉(zhuǎn)化方案等。其中，賦權(quán)方案需清晰界定擬賦權(quán)科技成果的具體內(nèi)容，比如專利、軟件著作權(quán)等，及權(quán)屬劃分比例；轉(zhuǎn)化方案應(yīng)包含對成果應(yīng)用前景的市場分析、具體實(shí)施路徑規(guī)劃等內(nèi)容，以體現(xiàn)轉(zhuǎn)化的可行性與針對性。

　　審核與審批環(huán)節(jié)采用分層決策機(jī)制，以平衡轉(zhuǎn)化效率與合規(guī)性。首先，申請材料由完成人所屬單位如學(xué)院、實(shí)驗(yàn)室等核查基本信息；經(jīng)完成人所屬單位同意后，由科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）（以下簡稱“科轉(zhuǎn)技轉(zhuǎn)中心”）初審，由中心主任辦公會開展專業(yè)審核。審核結(jié)束后，根據(jù)項(xiàng)目路徑選擇以及成果評價價值度提交分層決策，由科轉(zhuǎn)技轉(zhuǎn)中心或科技成果轉(zhuǎn)化管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，以確保決策科學(xué)性。

　　公示與簽約環(huán)節(jié)注重信息公開機(jī)制?？妻D(zhuǎn)技轉(zhuǎn)中心在一定范圍內(nèi)依照法規(guī)將賦權(quán)項(xiàng)目信息予以公示。公示無異議后，學(xué)校與完成人簽訂賦權(quán)試點(diǎn)協(xié)議與學(xué)校權(quán)益保障協(xié)議，明確雙方權(quán)責(zé)。學(xué)校將后續(xù)階段對確定為賦權(quán)改革的項(xiàng)目給予政策、資金和專業(yè)服務(wù)上的優(yōu)先支持；團(tuán)隊(duì)需按協(xié)議推進(jìn)轉(zhuǎn)化工作，每年提交《成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展報告》，未履行約定義務(wù)的需退回賦權(quán)成果。

　　實(shí)施與監(jiān)管環(huán)節(jié)建立動態(tài)跟蹤機(jī)制?？妻D(zhuǎn)技轉(zhuǎn)中心依托學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)平臺，構(gòu)建賦權(quán)項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)庫，相關(guān)責(zé)任單位可接入系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)測股權(quán)變動、收益分配等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，提升管理效率。資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限公司負(fù)責(zé)對作價入股企業(yè)進(jìn)行估值跟蹤，并制定股權(quán)退出觸發(fā)條件，包括企業(yè)連續(xù)2年虧損、技術(shù)迭代風(fēng)險等情形，若觸發(fā)條件，學(xué)?？砂磪f(xié)議回購團(tuán)隊(duì)權(quán)益，避免國有資產(chǎn)長期閑置。同時，為防范“占權(quán)不轉(zhuǎn)化”現(xiàn)象，武漢大學(xué)設(shè)置轉(zhuǎn)化時限約束，簽約后3年內(nèi)還未開展轉(zhuǎn)化的，原則上應(yīng)將成果無償退回學(xué)校，既為師生轉(zhuǎn)化工作預(yù)留合理周期，又通過剛性約束推動賦權(quán)成果落地。

　　二、武漢大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)政策的法理突破與制度創(chuàng)新

　?。ㄒ唬┖弦?guī)設(shè)計(jì)，突破成果賦權(quán)法理困境

　　高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革在推進(jìn)中面臨合法性與合理性的雙重挑戰(zhàn)。相關(guān)研究指出，傳統(tǒng)模式通過分割確權(quán)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)共有，可能與《中華人民共和國專利法》中職務(wù)發(fā)明歸屬單位的規(guī)定存在沖突，同時因權(quán)利主體多元導(dǎo)致決策效率降低、權(quán)責(zé)劃分模糊等問題[2]。武漢大學(xué)通過機(jī)制設(shè)計(jì)的調(diào)整，形成了兼顧法律合規(guī)與實(shí)踐效能的解決方案。

　　在合法性層面，武漢大學(xué)構(gòu)建了所有權(quán)賦權(quán)與長期使用權(quán)賦權(quán)并行的雙軌機(jī)制。所有權(quán)賦權(quán)模式下，學(xué)校按照一定原則與完成人確定權(quán)屬比例。這種按份共有的設(shè)計(jì)，既符合物權(quán)制度中按份共有人對共有物按份額享有權(quán)利的規(guī)定，又避免了固定比例分割可能引發(fā)的法律爭議。長期使用權(quán)賦權(quán)模式則聚焦用益權(quán)能的分離，在不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的前提下，賦予完成人轉(zhuǎn)化推廣、許可使用等權(quán)利，為早期成果孵化提供了法律空間，也回應(yīng)了成果轉(zhuǎn)化中不得變更權(quán)屬的要求。

　　在合理性層面，武漢大學(xué)通過決策機(jī)制優(yōu)化與風(fēng)險權(quán)責(zé)平衡化解了混合所有制的固有問題。針對高校多級審批繁瑣的情況，將轉(zhuǎn)化決策權(quán)交由科研團(tuán)隊(duì)，無需逐級審批，同時要求團(tuán)隊(duì)協(xié)商約定內(nèi)部收益分配、費(fèi)用分擔(dān)等事項(xiàng)，通過集體決策降低個體決策風(fēng)險。為緩解科研人員對國有資產(chǎn)流失的顧慮，制度中設(shè)置盡職免責(zé)條款，從規(guī)則上減少轉(zhuǎn)化顧慮。

　?。ǘ┓诸愂┎?，創(chuàng)新成果賦權(quán)轉(zhuǎn)化制度

　　武漢大學(xué)的制度設(shè)計(jì)體現(xiàn)出權(quán)利配置彈性化、轉(zhuǎn)化流程分層化與激勵機(jī)制動態(tài)化的特點(diǎn)。

　　權(quán)利配置方面，突破單一所有權(quán)讓渡或固定比例分割的局限，形成適配不同成果類型的路徑。這種分類施策避免了固定模式對不同轉(zhuǎn)化需求的適配不足。

　　轉(zhuǎn)化流程與激勵機(jī)制方面，通過分層決策與動態(tài)獎勵提升效率與動力。流程上，根據(jù)項(xiàng)目價值實(shí)施差異化審批，平衡效率與合規(guī)。激勵上，采用階梯式收益分配，并明確獎勵金額不計(jì)入績效工資總量，較固定比例分配更能激發(fā)高價值成果轉(zhuǎn)化動力。

　　此外，制度中注重師生共創(chuàng)的權(quán)益保障，要求團(tuán)隊(duì)申請時協(xié)商約定內(nèi)部收益分配。這一設(shè)計(jì)強(qiáng)化了師生協(xié)作中的權(quán)益平衡，避免僅聚焦科研人員個體權(quán)益的單一導(dǎo)向，為成果轉(zhuǎn)化注入多元主體協(xié)同動力。

　　總體而言，武漢大學(xué)的賦權(quán)政策通過法理層面的機(jī)制調(diào)整與制度層面的設(shè)計(jì)，形成了適配不同成果類型的轉(zhuǎn)化路徑，為高校職務(wù)科技成果賦權(quán)提供了實(shí)踐參考。

　　三、結(jié)語

　　武漢大學(xué)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的探索，為我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了“以師生共創(chuàng)為核心、以分類賦權(quán)為路徑”的實(shí)踐樣本。其核心價值在于通過差異化權(quán)利配置適配不同成果的轉(zhuǎn)化需求，同時突破了傳統(tǒng)科研人員個體激勵的局限，為多元主體協(xié)同轉(zhuǎn)化注入了新動力，通過分層決策流程與動態(tài)監(jiān)測機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化效率與合規(guī)性的統(tǒng)一。

　　不過，這一改革仍面臨需要持續(xù)探索的現(xiàn)實(shí)問題。由于方案實(shí)施時間較短，長期轉(zhuǎn)化效率、師生權(quán)益平衡等實(shí)踐成效尚需時間檢驗(yàn)；學(xué)生貢獻(xiàn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、畢業(yè)權(quán)益延續(xù)規(guī)則等細(xì)節(jié)有待進(jìn)一步明確，以避免潛在的利益爭議；盡職免責(zé)的量化標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)屬調(diào)整的實(shí)操流程等問題，也需要在實(shí)踐中不斷磨合優(yōu)化。

　　總體而言，武漢大學(xué)的改革探索為高校賦權(quán)提供了配置彈性、激勵充分、監(jiān)管有序的思路，但其深層價值仍需在實(shí)踐中持續(xù)挖掘，為我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新貢獻(xiàn)更多可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)。

文章來源：《安徽科技報》http://00559.cn/w/qt/35317.html