基于數(shù)據(jù)包絡(luò)模型的創(chuàng)新型企業(yè)效率研究——河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報

 隨著全球經(jīng)濟一體化時代的到來，世界科學(xué)技術(shù)突飛猛進，國家、企業(yè)都面臨著更加激烈的競爭環(huán)境。自主創(chuàng)新能力的高低決定著企業(yè)能否在這種激烈的國際競爭中立于不敗之地。我國一直關(guān)注對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，提出要在2020年建成創(chuàng)新型國家的宏偉目標(biāo)。2006年7月首批創(chuàng)新型企業(yè)試點工作在河北省啟動。截至2010年底河北省共確定了兩批共108家省級創(chuàng)新型試點企業(yè)。目前河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)隊伍已初具規(guī)模，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和持續(xù)創(chuàng)新能力不斷增強，培育了一批具有自主品牌產(chǎn)品，擴大了復(fù)合型科技創(chuàng)新人才隊伍，帶動了一大批企業(yè)走上了創(chuàng)新發(fā)展道路，為河北省區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)做出了重要貢獻。
本文實地調(diào)研河北省創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，采集相關(guān)數(shù)據(jù)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的CRS和VRS模型對27家樣本創(chuàng)新型企業(yè)效率進行經(jīng)驗性測算，并對實證結(jié)果進行剖析。對創(chuàng)新型企業(yè)效率進行評價，目的在于對創(chuàng)新活動的效果進行總結(jié)和評估，使企業(yè)管理者掌握企業(yè)自主創(chuàng)新成果、發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新中存在的問題和原因，以便企業(yè)做出戰(zhàn)略調(diào)整、采取針對性解決方案、做到持續(xù)創(chuàng)新。同時由于河北省創(chuàng)新型企業(yè)試點工作開展時間較短，尚無針對創(chuàng)新型企業(yè)效率進行定量評價的研究。因此對創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析具有一定的理論價值。
一、文獻回顧
1912年約瑟夫·熊彼特（J.Schumpeter）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》[1]中首次將“創(chuàng)新”引入經(jīng)濟學(xué)，他認(rèn)為創(chuàng)新是構(gòu)建一個新的生產(chǎn)體系，將之前未有的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，如新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新原材料、新企業(yè)組織形式等情況含納其中。20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)新逐步進入體系化研究階段，國內(nèi)外學(xué)者從不同學(xué)科領(lǐng)域界定了創(chuàng)新型企業(yè)，但至今尚未形成準(zhǔn)確的界定標(biāo)準(zhǔn)。在管理學(xué)領(lǐng)域，曼徹斯特商學(xué)院認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)是具有持續(xù)的創(chuàng)新能力，從而能夠獲得持續(xù)發(fā)展能力的企業(yè)；在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，拉讓尼克認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)通過成本優(yōu)化反映創(chuàng)新的力量，能夠在增加產(chǎn)量的同時降低成本，獲得行業(yè)中的競爭支配地位；拉讓尼克與奧蘇麗文研究了創(chuàng)新型企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)以及治理機制，是國外最為系統(tǒng)全面的創(chuàng)新型企業(yè)研究成果；基于企業(yè)變革視角，Kumpe和Plet認(rèn)為主流企業(yè)發(fā)展模式歷經(jīng)了效率型企業(yè)、質(zhì)量型企業(yè)、靈活性企業(yè)三個發(fā)展階段，最終將成長為創(chuàng)新型企業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)優(yōu)于之前的三個階段。2006年我國三部委聯(lián)合開展創(chuàng)新工程，將創(chuàng)新型企業(yè)（Innovative Enterprise）界定為擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)、知名品牌，具有良好的創(chuàng)新管理和文化，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居于先進地位，在市場競爭中具有優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展能力的、在技術(shù)創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、經(jīng)營管理創(chuàng)新、理念和文化創(chuàng)新等方面取得突出成效的企業(yè)。
近年來，國內(nèi)外對創(chuàng)新型企業(yè)評價的研究日益增多。王文亮、王丹丹[2]基于創(chuàng)新型企業(yè)的認(rèn)定評價和成長績效評價視角，構(gòu)建了評價企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系；鄭明貴[3]運用科技創(chuàng)新意識、科技創(chuàng)新機制、科技創(chuàng)新持續(xù)情況及科技創(chuàng)新資源四個二級指標(biāo)來衡量科技創(chuàng)新型企業(yè)的級別；胡衛(wèi)敏[4]構(gòu)建了創(chuàng)新管理、創(chuàng)新投入、營銷和創(chuàng)新產(chǎn)出、研究開發(fā)、生產(chǎn)制造等一級指標(biāo)，下附設(shè)23個二級指標(biāo)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力；黃德春、陳思盟構(gòu)建了創(chuàng)新開發(fā)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新營銷、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新生產(chǎn)、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等七個一級指標(biāo)，下設(shè)了20個二級指標(biāo)和36個三級指標(biāo)的創(chuàng)新評價體系；盧懷寶[5]和其他學(xué)者的評價體系中增加了科技進步貢獻率與對外技術(shù)依存度這兩個反映企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，采用單項指標(biāo)得分跟綜合得分相結(jié)合的評價方法從單項和總體兩方面評價了創(chuàng)新能力能否進一步提升。但現(xiàn)有研究主要采用層次分析法（AHP）、模糊評價方法、專家評價法、屬性評價等方法，通過構(gòu)建評價指標(biāo)體系對創(chuàng)新型企業(yè)進行綜合評價，尚無針對創(chuàng)新型企業(yè)效率的研究。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對河北省創(chuàng)新型企業(yè)的效率進行評價，不但讓政府了解創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，對創(chuàng)新型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和合理布局進行調(diào)整，而且可幫助創(chuàng)新型企業(yè)了解自身創(chuàng)新優(yōu)勢和劣勢，根據(jù)自身條件提高創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率，實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新能力的提升。
二、DEA模型原理
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)、管理科學(xué)及運籌學(xué)的交叉領(lǐng)域，由美國查恩斯（A.Charnes）、庫伯（W.W.Cooper）和羅茲（E.Rhodes）（1978）等三名運籌學(xué)家所創(chuàng)建，運用線性規(guī)劃的方法來評估部門間的相對有效性。其基本原理是估計一個非參數(shù)分段有效生產(chǎn)前沿（Frontier），然后把其他決策單元（DMU）與該有效前沿面進行比較來判定其效率。DEA包括CRS和VRS兩個經(jīng)典模型，兩者均由Rolf Fare、Gross Kopf和Lovell（1994）設(shè)計。
CRS模型是在假設(shè)規(guī)模報酬不變的情況下用以衡量技術(shù)效率（TE），假設(shè)選取m個創(chuàng)新型企業(yè)，每個企業(yè)選取K個投入和M個產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對于第i個公司，K和M分別由xi 和yi表示。DEA目標(biāo)在于根據(jù)數(shù)據(jù)點構(gòu)造一個非參數(shù)的包絡(luò)前沿，比較可觀測數(shù)據(jù)與生產(chǎn)前沿的相對位置。對于所有樣本公司，都可以得出產(chǎn)出與投入的比率a′yi/b′xi，其中b代表K×1投入權(quán)重矩陣，a代表M×1輸出權(quán)重矩陣，可以通過數(shù)學(xué)規(guī)劃方法解決最優(yōu)權(quán)重的選擇問題。
Maxa，b（a′yi/b′xi）（1）
st a′yj/b′xj≤1，j=1，2，…，m
a，b≥0
第i個公司的效率被最大化，同時約束條件限制所有其他公司的效率都小于或者等于1。假設(shè)b′xi=1，則等式（1）變形為等式（2）：
Maxc，b（c′yi）（2）
st b′xi=1
c′yj/b′xj≤0，i=1，2，…，m
c，d≥0
a符號變?yōu)閏被稱為線性規(guī)劃的乘數(shù)形式。假設(shè)λ代表N×1常數(shù)矢量，d代表一個標(biāo)量，等式（2）轉(zhuǎn)變?yōu)榫€性規(guī)劃的二元形式得出等式（3）：
Mind，？姿d（3）
st -yi+Y？姿≥0
dxi-X？姿≥0
？姿≥0
其中d代表第i個創(chuàng)新型樣本企業(yè)的效率分?jǐn)?shù)，d≤1，如果d=1，代表第i家企業(yè)處于效率前沿上，代表技術(shù)有效率。
VRS模型是規(guī)模報酬變化下衡量效率，通過此模型可以將從CRS模型中測算出的技術(shù)效率分解為兩部分：即每個決策單元的規(guī)模效率（PTE）和純技術(shù)效率（SE）。其中PTE說明規(guī)模報酬變化時樣本企業(yè)與生產(chǎn)前沿間的距離，SE代表規(guī)模報酬固定和規(guī)模報酬變動條件下生產(chǎn)前沿間的差距，即規(guī)模報酬變動所帶來的生產(chǎn)無效程度。如果某個具體企業(yè)CRS和VRS技術(shù)效率不同，則證明該公司存在規(guī)模效率。其模型形式是對等式（3）增加凸性約束條件m1=1，可以得到等式（4），其中m1代表所有N×1矩陣。
Mind，？姿d（4）
st -yi+Y？姿≥0
dxi-X？姿≥0
M′1=1
？姿≥0
三、數(shù)據(jù)選擇
由于數(shù)據(jù)來源有限以及某些公司已破產(chǎn)等原因，本文選取河北省首批創(chuàng)新型企業(yè)中的14家、首批創(chuàng)新型試點企業(yè)中（不含已被授予河北省首批創(chuàng)新型企業(yè)）中的8家企業(yè)，河北省擁有國家級創(chuàng)新型企業(yè)（不含已被授予河北省創(chuàng)新型企業(yè)）中的5家企業(yè)，共計27家創(chuàng)新型企業(yè)作為本文的樣本決策單位。依據(jù)河北省創(chuàng)新型企業(yè)評價指標(biāo)體系，結(jié)合實際的數(shù)據(jù)特點選取三個創(chuàng)新投入指標(biāo)，即R&D人員占人員總數(shù)的比例、R&D投入、R&D投入占銷售收入的比例；選取二個創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，即新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比例、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)；2011年創(chuàng)新投入產(chǎn)出原始樣本數(shù)據(jù)如表1所示。
四、實證結(jié)果
運用DEA分析方法中的VRS模型，結(jié)合所選河北省27家創(chuàng)新型樣本企業(yè)在2011年的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1計量工具軟件處理表1中數(shù)據(jù)，求出技術(shù)效率（綜合效率）（TE），并通過VRS模型分解為規(guī)模效率（SE）以及純技術(shù)效率（PTE），所得實證結(jié)果如表2所示?，F(xiàn)就數(shù)據(jù)包絡(luò)CRS和VRS實證結(jié)果進行分析：
1. 技術(shù)效率分析。從表2中可以看出，這27家樣本企業(yè)中，英利集團有限公司、河北辛集東明實業(yè)集團有限公司、中國樂凱膠片集團公司、秦皇島天業(yè)通聯(lián)重工股份有限公司、新興鑄管股份有限公司、秦皇島市燕秦納米科技有限公司、石家莊以嶺藥業(yè)股份有限公司等7家公司綜合效率值為1，占樣本企業(yè)的25.9%。這7家企業(yè)的投入產(chǎn)出處于DEA相對有效，在現(xiàn)有的投入基礎(chǔ)上產(chǎn)出達(dá)到最大，資源配置相對合理，整體運作水平最佳。其中3家被評選為國家級創(chuàng)新型企業(yè)，1家省級創(chuàng)新型企業(yè)，剩余3家僅為創(chuàng)新型試點企業(yè)，說明創(chuàng)新型（試點）企業(yè)的相對有效性具有很大的發(fā)展跳躍性，這也符合當(dāng)前創(chuàng)新型企業(yè)蓬勃發(fā)展尚未形成發(fā)展定式的現(xiàn)狀。巨力索具股份有限公司、中鋼集團邢臺機械軋輥有限公司的綜合效率在樣本企業(yè)中最為低下，分別為0.053、0.147，其中中鋼集團邢臺機械軋輥有限公司在2010年被列為河北省首批16家創(chuàng)新型企業(yè)之一，巨力索具股份有限公司為2009年被確認(rèn)的第二批河北省創(chuàng)新型（試點）企業(yè)之一，之所以在2011年出現(xiàn)創(chuàng)新效率底下，是與其原材料的國際價格波動分不開的。由此可說明，政府不僅要完善培育機制為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展搭建平臺，同時也要建立相應(yīng)的退出機制。
2. 純技術(shù)效率分析。石藥集團有限公司、華北制藥集團新藥研發(fā)有限公司、石家莊博深工具集團有限公司、河北先河環(huán)保科技股份有限公司、中國長城葡萄酒有限公司、唐山建龍實業(yè)有限公司等6家企業(yè)（占樣本企業(yè)的22.2%）綜合效率值小于1，但是純技術(shù)效率為1，說明這6家企業(yè)積極打造核心競爭力，純技術(shù)效率是有效的。
3. 規(guī)模效率分析。從表2可以看出，樣本企業(yè)中大部分技術(shù)無效是由于規(guī)模效率低下所引致的。神威藥業(yè)有限公司、河北凌云工業(yè)集團有限公司純技術(shù)效率和規(guī)模效率都最為低下，但兩家企業(yè)均位列2010年首批河北省創(chuàng)新企業(yè)，說明當(dāng)前創(chuàng)新型企業(yè)評價體系需要加大對創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新效率的倚重。
4. 規(guī)模收益分析。規(guī)模報酬是研究同比例變化的投入指標(biāo)所帶來的產(chǎn)出指標(biāo)的變化情況。若某一企業(yè)的輸入指標(biāo)都按同一比例變化引起輸出指標(biāo)更大規(guī)模的變化，則稱該企業(yè)規(guī)模報酬遞增，此時該企業(yè)可以通過擴大生產(chǎn)規(guī)模以增加利潤收益；反之，若投入指標(biāo)變化引起更小的產(chǎn)出變化，則稱該企業(yè)規(guī)模報酬遞減；還有就是企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)同比例變化，則稱規(guī)模報酬不變。
由輸出結(jié)果可以看出，中國樂凱膠片集團公司、石家莊以嶺藥業(yè)股份有限公司等7家企業(yè)處于規(guī)模報酬不變階段，表明這些企業(yè)的投入產(chǎn)出指標(biāo)同比例變化；石家莊博深工具集團有限公司、河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰镜?8家創(chuàng)新型企業(yè)處于規(guī)模報酬遞增的階段，其產(chǎn)出的增加量大于投入的增加量，這些企業(yè)可以繼續(xù)增加投入擴大生產(chǎn)規(guī)模，以達(dá)到更大比例的產(chǎn)出。剩余的2家企業(yè)，如石藥集團有限公司和華北制藥集團新藥研發(fā)有限公司的規(guī)模報酬遞減，說明其投入規(guī)模過大，需要適當(dāng)縮減生產(chǎn)規(guī)模以達(dá)到最佳業(yè)績，實現(xiàn)DEA相對有效，保持健康發(fā)展。
參考文獻：
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