通過(guò)制度建設(shè)推進(jìn)道德治理的對(duì)策——中州學(xué)刊

諾斯曾指出：“社會(huì)強(qiáng)有力的道德和倫理法則是使經(jīng)濟(jì)體制可行的社會(huì)穩(wěn)定因素?！雹艿鐣?huì)強(qiáng)有力的道德和倫理法則只有在強(qiáng)有力的制度環(huán)境中才能成長(zhǎng)起來(lái)。從上述導(dǎo)致突出道德問(wèn)題衍生根源的分析中我們可以得出如下結(jié)論：唯有建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行所需要的一系列制度，并通過(guò)這些制度給人們提供穩(wěn)定的預(yù)期、有效的激勵(lì)和嚴(yán)格的約束，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的突出道德問(wèn)題才會(huì)得到徹底根治，良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理秩序才能真正建立起來(lái)。
1.建構(gòu)明晰的產(chǎn)權(quán)制度，給人們提供追求長(zhǎng)期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的基本規(guī)則
諾思的制度變遷理論表明，中世紀(jì)以來(lái)對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的明確界定與國(guó)家對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，是近代西方世界興起的根本原因。一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在，但有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。⑤該精辟觀點(diǎn)表明，只有建立一套較為完備的產(chǎn)權(quán)制度，在中國(guó)社會(huì)內(nèi)部才能生長(zhǎng)發(fā)育出一個(gè)完備的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，市場(chǎng)體系所需要的道德才能形成。關(guān)于產(chǎn)權(quán)，諾斯以為，它“包括規(guī)定了所有權(quán)歸屬、使用、收入權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，以及資源和法律中提到的各種資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)”⑥。產(chǎn)權(quán)也是一系列權(quán)利的組合，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、索取權(quán)、繼承權(quán)和不可侵犯權(quán)。產(chǎn)權(quán)制度可以劃分為兩種類(lèi)型，即公共的和民有的（或私有的）。一般說(shuō)來(lái)，明晰而得到保護(hù)的產(chǎn)權(quán)具有這樣一種功能：給人們提供追求長(zhǎng)期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的基本規(guī)則。也就是說(shuō)，不明確界定和保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，人們看不到長(zhǎng)遠(yuǎn)的預(yù)期收益，必然只作最少次博弈的打算。因而背信棄義、坑蒙拐騙甚至暴力搶劫，都有可能成為他最經(jīng)濟(jì)的行為選擇，并給他帶來(lái)眼前的最大利益。而利益是道德的基礎(chǔ)，不保護(hù)個(gè)人合法利益的產(chǎn)權(quán)制度必然導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”的嚴(yán)重后果。只有當(dāng)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槿藗兲峁┓€(wěn)定的未來(lái)預(yù)期收入時(shí)，財(cái)產(chǎn)所有者才不會(huì)選擇那些缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)和背信棄義的短期行為。由此可見(jiàn)，建構(gòu)對(duì)不同產(chǎn)權(quán)的明確界定和保護(hù)制度，是誠(chéng)信等美德生成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。我國(guó)要建立良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和充分的社會(huì)信用供給，就必須從憲法上宣布對(duì)合法獲得的私有財(cái)產(chǎn)給予嚴(yán)格保護(hù)，并以《民法》等一系列相關(guān)法律加以具體落實(shí)。此外，要充分發(fā)揮國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度變遷中的作用，為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供一個(gè)公正安全的制度環(huán)境。如此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的美德才能夠生長(zhǎng)起來(lái)。
2.不斷完善自由競(jìng)爭(zhēng)制度，有效運(yùn)用市場(chǎng)力量來(lái)?yè)P(yáng)善抑惡
亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》中提出的在西方經(jīng)濟(jì)理論中最具深遠(yuǎn)影響的“看不見(jiàn)的手”的概念，揭示了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度推動(dòng)西方國(guó)家在近代興起的奧秘?！翱床灰?jiàn)的手”的深刻含義是，“每一個(gè)人，在他不違反正義的法律時(shí)都應(yīng)聽(tīng)其完全自由，讓他采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動(dòng)和資本和任何其他人或其他階級(jí)相競(jìng)爭(zhēng)”⑦。由于可以從市場(chǎng)和效率兩方面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)概念加以詮釋?zhuān)宰杂筛?jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)出事實(shí)性和價(jià)值性的雙重特征。自由競(jìng)爭(zhēng)的事實(shí)性表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，它與特定的市場(chǎng)狀況相聯(lián)系并有客觀外在形式。自由競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值性表現(xiàn)為，由于在一定情況下個(gè)人的求利行為促進(jìn)了資源的有效配置和社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)，因而自由競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)本身也就成為市場(chǎng)主體的價(jià)值訴求。而壟斷是自由競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面，壟斷帶來(lái)的危害是企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力、社會(huì)責(zé)任意識(shí)淡漠、服務(wù)質(zhì)量下降，并由此產(chǎn)生了各種各樣的突出道德問(wèn)題。而反對(duì)壟斷和倡導(dǎo)自由競(jìng)爭(zhēng)的目的是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序。因此，排除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)制壟斷、打擊商業(yè)欺詐等行為，是在限制自由的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)社會(huì)總體的真正的自由，應(yīng)把“優(yōu)勝劣汰”的決定權(quán)交給消費(fèi)者。當(dāng)然自由競(jìng)爭(zhēng)除了基本制度設(shè)計(jì)的保障外，還源于市場(chǎng)環(huán)境無(wú)形的建構(gòu)，這就需要所有社會(huì)成員的共同努力。
3.建構(gòu)誠(chéng)信法和誠(chéng)信制度體系，對(duì)失信行為予以強(qiáng)力規(guī)制
目前，中國(guó)出現(xiàn)的各種違背誠(chéng)信規(guī)則的行為和現(xiàn)象，每年造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)5000億元人民幣，對(duì)社會(huì)道德所帶來(lái)的負(fù)面影響更是不可低估。因此，對(duì)誠(chéng)信的一些具體規(guī)范進(jìn)行立法是促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必然要求，也是誠(chéng)信治理的有效措施。在這方面，西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是美國(guó)的社會(huì)誠(chéng)信管理體系建設(shè)實(shí)踐值得我國(guó)借鑒。美國(guó)是世界上誠(chéng)信管理相關(guān)法律最為健全的國(guó)家，很多發(fā)達(dá)國(guó)家的誠(chéng)信管理相關(guān)法律的立法和執(zhí)法工作都曾借鑒美國(guó)的法律和立法經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)正在實(shí)施的與誠(chéng)信管理有關(guān)的法律有16部，如《公平信用報(bào)告法》、《公平信用機(jī)會(huì)法》、《公平信用和貸記卡揭露法》、《公平信用結(jié)賬法》、《誠(chéng)實(shí)借貸法》和《信用修復(fù)機(jī)構(gòu)法》等。此外，完善的社會(huì)誠(chéng)信體系必須有發(fā)達(dá)健全的誠(chéng)信中介機(jī)構(gòu)作為組織和制度保障，因此要建立企業(yè)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和為企業(yè)融資服務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，以有力促進(jìn)信用經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。不僅如此，還要加大對(duì)失信行為的懲戒力度，使失信者為自己的失信行為付出慘重代價(jià)?？傊?，只有誠(chéng)信法律和誠(chéng)信制度真正發(fā)揮強(qiáng)有力的作用，才能迫使市場(chǎng)主體遵守誠(chéng)信，進(jìn)而避免各種各樣機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生。
4.建立完善的市場(chǎng)監(jiān)督制度體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和揭露違法違德者的惡劣行徑
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的職能主要可概括為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)四個(gè)方面。政府在市場(chǎng)監(jiān)管方面的職責(zé)主要有：保障食品和藥品安全、監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境污染和保障環(huán)境安全、制止企業(yè)間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、打擊制售假冒偽劣產(chǎn)品和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。為此，政府要做到：一是制定相應(yīng)的全國(guó)或地方的行業(yè)法規(guī)，建立各級(jí)政府和主管部門(mén)責(zé)任制，做到依法監(jiān)管，各負(fù)其責(zé)。二是制定更高的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。例如，在食品和藥品行業(yè)，既要支持技術(shù)創(chuàng)新，也要堅(jiān)持依法創(chuàng)新。這是因?yàn)椋诜ㄖ茣r(shí)代，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展絕不是科技自然價(jià)值的簡(jiǎn)單釋放，科技創(chuàng)新必須在法制的軌道上推進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新必須堅(jiān)守安全底線(xiàn)，新原料、新技術(shù)、新方法的使用和推廣，食品藥品無(wú)論是應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域還是應(yīng)用于安全監(jiān)管領(lǐng)域，都必須堅(jiān)持“安全第一”的原則，確定更高的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。三是定期公布黑名單，依法對(duì)列入黑名單的企業(yè)進(jìn)行處罰，對(duì)危害重大的企業(yè)要予以注銷(xiāo)，讓責(zé)任人受到重罰。四是充分發(fā)揮新聞?shì)浾?、行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)際組織的作用，形成多層次、多渠道的監(jiān)管體系，使企業(yè)的不道德行為及時(shí)得到曝光和披露，以促進(jìn)企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的有德公民。
5.建立社會(huì)責(zé)任投資制度體系，引領(lǐng)企業(yè)追求高尚的社會(huì)價(jià)值目標(biāo)
近年來(lái)，社會(huì)責(zé)任投資在海外已經(jīng)是一個(gè)相當(dāng)成熟的概念并得以廣泛運(yùn)用。它是指投資者在超出傳統(tǒng)的盈利和財(cái)務(wù)指標(biāo)的范圍內(nèi)，積極關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)，通過(guò)對(duì)企業(yè)履行經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等社會(huì)責(zé)任的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，排除那些在社會(huì)責(zé)任方面表現(xiàn)不佳的公司，從而最終作出投資決策。社會(huì)責(zé)任投資以預(yù)期穩(wěn)定利潤(rùn)分配的持續(xù)性、遵守法律、雇傭習(xí)慣、尊重人權(quán)、消費(fèi)者問(wèn)題、社會(huì)貢獻(xiàn)程度和對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注等社會(huì)倫理性標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)并選擇企業(yè)進(jìn)行投資。社會(huì)責(zé)任投資的理念是被投資的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在獲利的同時(shí)行善。因?yàn)樯鐣?huì)責(zé)任投資者相信，通過(guò)把對(duì)社會(huì)、環(huán)境、人權(quán)等議題的道德關(guān)切融入投資決策過(guò)程中，投資就能夠創(chuàng)造一個(gè)珍視和擁護(hù)人類(lèi)尊嚴(yán)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的世界。改變世界、創(chuàng)造財(cái)富是社會(huì)責(zé)任投資所追求的社會(huì)價(jià)值目標(biāo)。社會(huì)責(zé)任投資作為一種新的投資理念和投資方式，在倫理方面對(duì)企業(yè)提出了如下新要求：一是在責(zé)任對(duì)象上，要求企業(yè)從向單一主體負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)橄蚨嘀刂黧w負(fù)責(zé)；二是在價(jià)值目標(biāo)上，要求企業(yè)從追求單一價(jià)值目標(biāo)轉(zhuǎn)向追求多重價(jià)值目標(biāo)；三是在自然資源分配上，要求企業(yè)轉(zhuǎn)向重視多重社會(huì)公平；四是在企業(yè)信息發(fā)布上，要求企業(yè)從企業(yè)信息獨(dú)占轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)信息公開(kāi)和信息共享。正是這些轉(zhuǎn)變，使得美國(guó)在投資對(duì)象的選擇方面，從事酒精、煙草、核動(dòng)力、武器生產(chǎn)的一些企業(yè)被投資者剔除在投資范圍之外，環(huán)境污染、雇員歧視或性別歧視、不尊重人權(quán)、誠(chéng)信缺失等道德表現(xiàn)低劣的企業(yè)更是被投資者所拋棄。而那些積極履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)不僅能夠獲得投資者青睞，也是它們?cè)诩ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的重要保證。社會(huì)責(zé)任投資通過(guò)外部投資市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力啟動(dòng)企業(yè)自我約束的內(nèi)部動(dòng)力（包括管理層以及股東）來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)提升企業(yè)倫理的引領(lǐng)作用。這為我們當(dāng)前的道德治理提供了很好的借鑒。
6.以意識(shí)形態(tài)等非正式制度的完善引領(lǐng)獨(dú)善其身、兼善天下
圣雄甘地面對(duì)苦難的印度，尖銳指出毀滅人類(lèi)的有“七宗罪”，其中之一就是“沒(méi)有道德的商業(yè)”。溫家寶也曾告誡說(shuō)，企業(yè)要認(rèn)真貫徹國(guó)家政策，關(guān)心社會(huì)，承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任。企業(yè)家不僅要懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理，企業(yè)家的身上還應(yīng)該流著道德的血液。那么，如何讓企業(yè)家的身上流淌著道德的血液以避免經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的惡性事件反復(fù)循環(huán)發(fā)生呢？諾思的制度變遷理論中的意識(shí)形態(tài)理論對(duì)我國(guó)當(dāng)前的道德治理具有重大啟示。在諾思看來(lái)，意識(shí)形態(tài)既被看做是一種規(guī)范制度，又被看做是一種世界觀，由它支配、解釋信念并賦予合法性。意識(shí)形態(tài)包括社會(huì)的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)等，它構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)文化遺產(chǎn)的一部分并具有強(qiáng)大的生命力。由于人的理性的有限性，社會(huì)的正式制度運(yùn)行需要通過(guò)倫理道德這一非正式制度的安排來(lái)克服“搭便車(chē)”等機(jī)會(huì)主義傾向。從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，我國(guó)的文化傳統(tǒng)和現(xiàn)行的意識(shí)形態(tài)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度既具有某種程度的契合性，亦具有一定的矛盾和沖突。例如，傳統(tǒng)文化中“生財(cái)有道、取財(cái)有義、用財(cái)有禮”的商業(yè)倫理精神與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度所要求的守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信規(guī)則是契合的，但其權(quán)力本位的人治傳統(tǒng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度所要求的民主法治是直接沖突的。因此，我們一方面要充分挖掘和擴(kuò)大兩者的契合性，另一方面要通過(guò)意識(shí)形態(tài)建設(shè)和文化建設(shè)盡量縮小兩者的矛盾和沖突。當(dāng)前，尤其要把社會(huì)主義核心價(jià)值體系融入企業(yè)文化建設(shè)的過(guò)程之中，使社會(huì)主義核心價(jià)值體系所倡導(dǎo)的主流價(jià)值文化在企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理中得到傳承和發(fā)展。因此，把正式制度規(guī)則與倫理規(guī)范和文化傳統(tǒng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，既強(qiáng)調(diào)正式制度的剛性約束，又凸顯文化和價(jià)值觀的精神激勵(lì)作用，是企業(yè)文化建設(shè)的主要內(nèi)容，也是對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各種道德問(wèn)題進(jìn)行治理應(yīng)采取的重要舉措。此外，也可對(duì)企業(yè)家和企業(yè)員工定期開(kāi)展企業(yè)倫理培訓(xùn)，以文化力引領(lǐng)企業(yè)家作合格的企業(yè)公民。
注釋
①②④[美]道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁、羅華平等譯，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社，1994年，第225—226、48、51頁(yè)。
③⑥[美]道格拉斯·諾斯：《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》，鐘正生、邢華等譯，楊瑞龍、鄭江淮校，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年，第70、53頁(yè)。
⑤[美]道格拉斯·諾斯、羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社，1989年，第1頁(yè)。
⑦[英]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》下卷，商務(wù)印書(shū)館，1974年，第252—253頁(yè)。