加強(qiáng)案件線索管理促進(jìn)職偵工作發(fā)展的思考——當(dāng)代學(xué)術(shù)論壇

 一、目前收集職務(wù)犯罪線索的主要渠道及其局限性
目前，收集職務(wù)犯罪線索的渠道仍然沿用傳統(tǒng)的做法，線索來(lái)源主要依靠以下幾個(gè)方面：一是群眾向舉報(bào)中心的舉報(bào)。二是紀(jì)檢機(jī)關(guān)、上級(jí)部門(mén)的移送和指派。三是在辦理案件具體過(guò)程中的依據(jù)犯罪嫌疑人供述或相關(guān)書(shū)證、物證所取得的“意外收獲”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在某區(qū)院近年已偵查終結(jié)移送起訴部門(mén)的案件中，上述三個(gè)方面的線索來(lái)源占了95%以上。
然而，在日益增大的拒腐防變、凈化隊(duì)伍的政治要求和加大查辦職務(wù)案件力度，懲治貪腐的社會(huì)需求下，現(xiàn)有案件線索來(lái)源具有相當(dāng)?shù)木窒扌裕讣€索的數(shù)量和質(zhì)量都不能適應(yīng)和滿足職偵工作深入開(kāi)展的現(xiàn)實(shí)需要，具有較大的局限性，具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
1.工作消極被動(dòng)，隨意性大。我國(guó)是一個(gè)深受儒家傳統(tǒng)文化影響的國(guó)家，小團(tuán)體意識(shí)濃厚。廣大人民群眾一方面有著懲治貪腐的強(qiáng)烈愿望，另一方面又存在“事不關(guān)已，高高掛起”、“家丑不可外揚(yáng)”、“萬(wàn)事和為貴”的習(xí)慣觀念，往往出于各種考慮，對(duì)身邊知情的問(wèn)題，只要不是與自已的切實(shí)利益相沖突，就不愿、不敢揭露、舉報(bào)。而其它機(jī)關(guān)、上級(jí)部門(mén)轉(zhuǎn)辦的案件線索往往最初也來(lái)源于群眾舉報(bào)，真正在辦案過(guò)程中牽出的案件線索較少。在這種情況下，我們的職務(wù)犯罪偵查工作大都以群眾舉報(bào)為線索展開(kāi)，工作的開(kāi)展受到一定的制約，隨機(jī)性較大。
2.覆蓋面窄，打擊、震攝力小。由于群眾舉報(bào)的線索往往來(lái)自于矛盾較為突出、尖銳的領(lǐng)域，且舉報(bào)材料上列示的情況較少，范圍局限，結(jié)合群眾舉報(bào)開(kāi)展初查，案件的涉及領(lǐng)域、覆蓋面、打擊對(duì)象的職務(wù)大小和涉案金額都得不到保證。
3.線索的可靠性和關(guān)聯(lián)性得不到保證。職務(wù)犯罪的主體多是具有一定職權(quán)，并執(zhí)行國(guó)家公務(wù)的人員，往往具備相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)關(guān)系和反偵查能力，案件具體細(xì)節(jié)往往只由“內(nèi)部人”知曉，舉報(bào)人多是普通群眾或“外圍人員”，反映的問(wèn)題不少來(lái)自道聽(tīng)途說(shuō)或揣磨猜測(cè)，還帶有一定的主觀色彩，舉報(bào)內(nèi)容與犯罪行為的關(guān)聯(lián)性不高，可靠性不強(qiáng)。
由于上述三個(gè)方面的原因，筆者認(rèn)為，在當(dāng)前形勢(shì)下，應(yīng)在堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)檢察機(jī)關(guān)的優(yōu)良傳統(tǒng)，廣泛收集群眾投訴、檢舉信息的同時(shí)；積極拓寬案件線索來(lái)源，變“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，從而增強(qiáng)職務(wù)犯罪偵查的覆蓋面和影響力，更好地發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。
二、拓展職務(wù)犯罪情報(bào)線索的思路和途徑
（一）拓寬情報(bào)信息收集渠道
1.提高輿情信息收集意識(shí)
在現(xiàn)有職偵局工作格局下，應(yīng)以辦案組為單位，將輿情信息分析納入日常工作的一項(xiàng)內(nèi)容。注意對(duì)近期區(qū)內(nèi)的熱點(diǎn)新聞、建設(shè)開(kāi)發(fā)規(guī)劃、閑話傳聞進(jìn)行收集、整理，從中尋找可能存在瀆職侵權(quán)、貪污賄賂案件的單位和個(gè)人。
2.暢通內(nèi)外信息來(lái)源
一方面，要樹(shù)立“全院一盤(pán)棋”意識(shí)，采取宣傳、引導(dǎo)、鼓勵(lì)等多種方式，發(fā)動(dòng)檢察院全體工作人員搜集職務(wù)犯罪情報(bào)線索，利用每個(gè)個(gè)體的信息渠道和社會(huì)資源，收集獲取線索。
另一方面，要加強(qiáng)與紀(jì)檢、公安、監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)的溝通和聯(lián)系。將情報(bào)信息的“收集站”延伸到各部門(mén)、各領(lǐng)域，提高信息來(lái)源的廣泛性和信息獲取途徑的隱蔽性。
3.注重主動(dòng)查訪
要將情報(bào)信息收集獲取與職務(wù)犯罪預(yù)防、困難群體走訪慰問(wèn)工作相結(jié)合，主動(dòng)聽(tīng)取基層干部、群眾意見(jiàn)，減弱普通干部、群眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)的距離感，及時(shí)收集、獲取情報(bào)信息。
（二）完善情報(bào)信息管理、分析機(jī)制
1.豐富、完善信息資料庫(kù)
要加強(qiáng)職務(wù)犯罪情報(bào)信息資料庫(kù)的建設(shè)和維護(hù)，提升信息資料管理水平。一是要加強(qiáng)對(duì)職偵行政內(nèi)勤的信息管理知識(shí)培訓(xùn)，提升其信息資料管理、維護(hù)的意識(shí)和水平。二是要利用計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化辦公軟件等設(shè)施，注重對(duì)信息資料的錄入和更新，對(duì)全區(qū)的建設(shè)規(guī)劃、重點(diǎn)項(xiàng)目、重要民生問(wèn)題、管理疏漏環(huán)節(jié)、危險(xiǎn)生產(chǎn)領(lǐng)域、重大矛盾糾紛，以及各主要部門(mén)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)干部、辦公地點(diǎn)、聯(lián)系電話都要注意密切關(guān)注和及時(shí)更新。三是本著“一目了解、便于檢索”的原則，對(duì)各種進(jìn)行妥善地分類(lèi)、整理、匯總，以利案件查辦的現(xiàn)實(shí)需要。
2.注重個(gè)案分析
在案件辦理前，圍繞針對(duì)某個(gè)問(wèn)題的一條或數(shù)條線索，進(jìn)行真實(shí)性、客觀性、可查性的分析。在案件偵查終結(jié)后，圍繞案件查辦過(guò)程中獲取的各類(lèi)資料，尋找疑點(diǎn)和可查之處，為新的案件查辦工作創(chuàng)造條件。
3.加強(qiáng)類(lèi)案研究
對(duì)人員、部門(mén)、領(lǐng)域存在關(guān)聯(lián)的多個(gè)同類(lèi)案件線索或資料進(jìn)行研判，從中發(fā)現(xiàn)案件規(guī)律、尋找疑點(diǎn)和突破口，以利案件的快偵、快結(jié)，并起到“查辦幾起，震攝一片”的作用。
（三）提升案件經(jīng)營(yíng)意識(shí)
針對(duì)有一定線索，但相關(guān)人員較為機(jī)警，有一定社會(huì)關(guān)系且案件牽涉面廣，查辦阻力大，不便于立即動(dòng)手深入查辦的案件，可以先暫時(shí)經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間，待相關(guān)人員有所松懈，問(wèn)題暴露得更加充分后再開(kāi)展初查。這種方式既是一種對(duì)案件資源的儲(chǔ)備，也有利于提高案件查辦的成功率。
三、職務(wù)犯罪線索的利用
職務(wù)犯罪偵查在很大程度上是偵查主體與偵查對(duì)象之間智力和能力的較量，偵查人員與偵查對(duì)象之間你來(lái)我往，交互活動(dòng)，使得偵查過(guò)程呈現(xiàn)出對(duì)抗性、智能性、迷惑性、隱秘性等特點(diǎn)。如何有效地利用手頭的線索，在深入研判的基礎(chǔ)上，選擇較好的切入點(diǎn)和案件展開(kāi)方式，使偵查工作取得較好的成績(jī)，是一門(mén)學(xué)問(wèn)。具體而言，主要有以下幾點(diǎn)運(yùn)用方式：
（一）追根溯源，一查到底
由于職務(wù)犯罪的特殊性，犯罪事實(shí)、證據(jù)不像普通的刑事案件那么明顯和易于獲??；且偵查對(duì)象往往熟悉政策、法規(guī)，具備一定的社會(huì)資源和反偵查能力。因此，職務(wù)犯罪的線索一般比較模糊、籠統(tǒng)，與涉案事實(shí)間籠罩著一層“濃霧”。這就要求偵查人員具備相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)閱歷和敏銳的洞察能力，能夠抓住線索中的一個(gè)較為明顯、突出的問(wèn)題，尋根究底、抽繭剝絲，通過(guò)推理、設(shè)問(wèn)、調(diào)查，逐漸還原案件真相，從表面的“小瑕疵”牽出背后的“大問(wèn)題”。
（二）以點(diǎn)帶面，擴(kuò)大影響
有些個(gè)案線索，雖然金額小、涉及人員少，但為偵查人員洞開(kāi)了了解某一行業(yè)、某一領(lǐng)域“潛規(guī)則”的大門(mén)。通過(guò)對(duì)個(gè)案的查處，可以順帶了解整個(gè)行業(yè)、領(lǐng)域的情況，從而揭出一系列范圍廣、影響大的窩案、串案，取得較好的辦案成果和社會(huì)效果。
（三）旁牽側(cè)引，墻外開(kāi)花
有些案件線索舉報(bào)對(duì)象問(wèn)題不大，并已被有關(guān)部門(mén)給予處分；舉報(bào)人存在不良動(dòng)機(jī)，對(duì)問(wèn)題故意夸大。但被舉報(bào)對(duì)象或相關(guān)人員掌握了一些重要信息，通過(guò)巧妙的調(diào)查、詢(xún)問(wèn)，可以獲得新的案件線索，對(duì)其它案件的偵破具有重要的價(jià)值。
（四）以靜制動(dòng)，伺機(jī)而行
有些案件線索雖查證屬實(shí)，但涉案人員數(shù)量多、背景大，具有一定的反偵查能力，如果貿(mào)然開(kāi)展深入調(diào)查，來(lái)自方方面面的阻力較大，有可能使偵查人員反而陷入被動(dòng)。在這種情況下，可將案件線索暫時(shí)先放一放，由偵查人員在外圍布控、調(diào)查，密切關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，達(dá)到麻痹偵查對(duì)象的效果。待掌握的外圍證據(jù)充分，時(shí)機(jī)成熟后再深入調(diào)查，能夠收到“攻其不備、出奇制勝”的效果。