國外圖書館科研信息管理服務實踐與啟示

1 引言

數據收集、存儲、網絡和管理方面的技術進步已經引起了數據密集型科學范式的轉變，世界范圍內科研方式正在發(fā)生改變[1]。在科研活動的各個方面，越來越重要的趨勢之一是對科研信息的管理[2]。近年來，隨著科研生態(tài)系統(tǒng)的快速變化，越來越多的科研機構開始實施科研信息管理(Research Information Management，RIM)。歐美等發(fā)達國家對科研信息管理(RIM)的系統(tǒng)性研究及其實施較多，特別是隨著一些旨在衡量國家資助的科學研究影響力的國家計劃的出現，加速了在這些地區(qū)實施科研信息管理的進程，例如英國的研究卓越框架(REF)評估和澳大利亞的研究卓越計劃(ERA)評估等。在歐洲，科研信息管理系統(tǒng)通常被稱為“當前科研信息系統(tǒng)”(Current Research Information System，CRIS)。作為擁有豐富信息管理專長的歐美發(fā)達國家的高校圖書館也日益參與本機構科研信息管理實踐。科研信息管理正在成為國外許多大學圖書館與學校及其他利益相關方密切合作的學術交流實踐的一部分。國內目前對科研信息管理(RIM)的系統(tǒng)性研究較少，已見報道的主要是科研信息管理信息化建設、科研信息管理系統(tǒng)設計等方面的內容，國內已見報道的科研信息管理系統(tǒng)僅具有部分科研信息管理(RIM)的特征，它們通常分散分布于多個平臺，甚至多個部門，諸如科研項目管理、科研經費管理、教學系統(tǒng)管理等等，不同部門及不同平臺之間沒有統(tǒng)一標準的架構，科研信息共享水平以及科研信息的集成整合水平較低。目前國內高校的科研信息管理系統(tǒng)多是由學校科研管理部門或者教學管理部門負責建設及維護，由于技術力量薄弱，缺乏信息管理專業(yè)經驗，大多數科研信息管理系統(tǒng)技術水平相對較低，科研信息數據主要靠人工錄入，科研信息數據更新的及時性也較差，科研信息數據不完整，側重對科研信息的統(tǒng)計功能而對其分析及深層次挖掘服務的功能較弱，側重對科研信息的機構內部應用而對外開放水平較低[3-6]。國內高校圖書館在參與機構科研信息管理系統(tǒng)建設及服務上還處于起步階段，目前國內高校圖書館主要通過承擔具備部分RIM特征的機構知識庫、學者庫建設等參與機構科研信息管理，并且往往也是單打獨斗，并沒有與機構其他科研信息管理部門合作，也未能與機構其他科研信息管理系統(tǒng)整合，因此所揭示的科研信息也不全面。本文對科研信息、科研信息管理(RIM)做了系統(tǒng)性研究，旨在揭示機構科研信息管理(RIM)的本質，再通過對圖書館與機構科研信息管理的關系及案例進行分析來為國內圖書館參與本機構科研信息管理提供借鑒。

2 科研信息管理

科研信息是有關科研活動的數據，包括科研人員、所屬機構、科研產出等，比如基金項目、專利、合作者、設備、學術服務、學術榮譽、媒體報道和學術影響力等(圖1)[7]。目前，科研信息多分散分布在科研機構內外的不同部門及不同的系統(tǒng)，如科研管理部門、財務部門、人力資源部門、圖書館，信息技術部、學院院系、技術轉移辦公室、研究辦公室、新聞與通訊部、科研項目基金資助機構等，數據質量參差不齊，系統(tǒng)之間相互獨立，信息共享程度不高，缺乏統(tǒng)一的集成環(huán)境及整體規(guī)劃，形成了大量分散異構的“科研信息孤島”。而科研機構要制定科學的戰(zhàn)略決策必須要綜合利用來自機構內外不同部門的科研信息數據，因此，如何打通這一“科研信息孤島”并有效地集成、共享這些信息，以減少不同部門之間的重復勞動，同時也使信息更加準確，并最終可以深入挖掘這些信息已成為目前各科研機構急需解決的問題。在這種背景下，科研信息管理逐步發(fā)展起來。

圖1 科研信息[7]

2.1 科研信息管理相關研究

針對科研信息管理(RIM)的描述有一定的區(qū)域性特點，歐洲的機構一直稱之為當前科研信息系統(tǒng)(CRIS)。早在1991年，歐洲科研管理行政人員就開始分享該領域的實踐和標準，并于2011年成立歐洲國際科研信息組織(euroCRIS)，制定了科研信息標準CER-IF。而在北美，研究分析系統(tǒng)(Research Profiling Sys-tem，RPS)、研究網絡系統(tǒng)(Research Network System，RNS)、科研人員學術檔案系統(tǒng)(Researcher Profile Sys-tern，RPS)或教師活動報告(Faculty Activity Reporting，FAR)等術語更為常見。OCLC對科研信息管理(RIM)的定義是關于機構科研活動信息的匯總、管理和利用[7]。OCLC副總裁L.Dempsey特別強調，科研信息管理(RIM)并非指對科研活動進行計算機信息化管理，而是指對完整科研周期中各要素(科研人員、科研成果、科研機構、科研基金、輔助設施等)產生的信息進行綜合管理，目的是打通機構科研決策中數據采集及管理的相關環(huán)節(jié)，直至實現數據無縫化交流[8]。科研信息管理(RIM)不是社交網絡平臺，也不是研究數據管理[9]。國外眾多的機構都在積極構建自身的科研信息管理系統(tǒng)，比如國家層面組織建設的有：作為全球第一家科研信息管理系統(tǒng)的挪威CRIStin，它是由挪威教育和研究部組織建設，記錄了挪威科研人員的所有學術出版物；還有機構層面組織建設的，比如杜克大學的Scholars@Duke、明尼蘇達大學Experts@Minnesota等。

2.2 科研信息管理的意義和應用

M.Dora和H.Kumar認為，通過向公眾開放科研信息，可以提高機構及科研人員的知名度[10]。C.Lynch指出，科研信息管理為提高學術研究的速度和有效性提供了巨大的機遇，特別是當科研信息被創(chuàng)造性地發(fā)現、重組和重新使用時[11]。N.Misheck認為科研信息管理能確保符合大多數科研項目資助機構對科研信息數據的預期[12]。OCLC認為科研信息管理使機構能夠從不同的部門收集科研信息數據，并將其與外部信息相結合，從而為機構及其下屬單位的研究活動提供更豐富的信息視野[7]。

對于科研信息管理的實際應用，往往是根據具體需求，不同國家、不同地區(qū)、不同機構對科研信息管理的應用差別也較大(如下圖2)，美國主要將科研信息管理系統(tǒng)用作學者學術檔案管理、機構科研成果存儲管理、年度學術研究進展分析等，歐盟、英國、澳大利亞則將科研信息管理系統(tǒng)用作機構外部研究評估、機構科研成果存儲管理，加拿大則主要用來進行基金及獎勵管理等。

OCLC將科研信息管理的主要意義和應用進行了歸納[7]：

(1)基金及獎勵管理：①提供機構外基金項目申報信息；②將機構外潛在的基金資助與機構內相應的科研團隊、科研活動匹配；③基金資助項目合同管理和溝通，包括合同簽訂、進度協(xié)調、交流反饋及成果報告等；④獎勵管理和科研成果獎勵鑒定。

(2)機構科研成果存儲及管理：①通過機構內部及外部數據資源，收集機構科研人員的科研成果數據，并能夠持續(xù)追蹤和更新，越來越多的機構將科研信息管理系統(tǒng)視為機構主要的“數據倉儲”；②可以使科研人員和機構的學術產出更廣泛地被發(fā)現、被獲取、被引用，有助于促進科研人員和機構的學術聲譽的提升。

圖2 部分國家科研信息管理的主要應用

(3)科研人員學術檔案的建立、維護及發(fā)布：①從機構內外的各類信息系統(tǒng)收集科研人員個人及學術信息，形成學術檔案，并能夠更新和管理，通過機構門戶網站或是其他渠道進行發(fā)布；②形成學者年度學術進展報告，以支持其晉升、任期和年度考核活動；③促進機構內外對學者的發(fā)現，進一步增加其知名度和科研合作機會。

(4)研究分析及報告：科研信息管理可以靈活地重新調整底層書目數據和其他數據，并將科研人員學術活動數據進行整合及分析，創(chuàng)建實時可視化分析報告，用于支持機構、科研人員個體及其他利益相關方的各種特定需求及決策；機構可以利用科研信息管理匯集其研究足跡的信息，并將這些信息用于機構評估、標桿對比及研究跟蹤。

(5)支持開放獲?。涸絹碓蕉嗟幕鹳Y助機構及政府政策要求其資助的科研成果開放存取，科研信息管理支持科研信息資源的開放存取，在滿足開放存取政策前提下進行科研信息資源整合及管理科研信息。

(6)數據的重復使用及互操作：機構內不同的部門及科研人員可以重復使用科研信息管理系統(tǒng)的科研信息數據，做到一次輸入多次重復使用，以增加便利性和節(jié)省數據重復輸入的時間。

2.3 科研信息管理系統(tǒng)主流平臺

科研信息管理系統(tǒng)是科研信息管理的實現系統(tǒng)，科研信息管理系統(tǒng)作為研究生態(tài)系統(tǒng)中的知識管理系統(tǒng)，通過從人力資源系統(tǒng)、基金資助管理系統(tǒng)、專利信息系統(tǒng)、商業(yè)數據庫系統(tǒng)、機構數據倉儲系統(tǒng)、學生信息系統(tǒng)、校園獎勵管理系統(tǒng)、教學管理系統(tǒng)等收集、整合和存儲來自機構內外各類數據源的研究活動和產出的科研信息元數據，旨在以各種方式重新調整和使用這些信息。目前科研信息管理系統(tǒng)的主流開發(fā)平臺有商業(yè)性平臺、開源平臺及用戶自開發(fā)系統(tǒng)。商業(yè)性平臺有Elsevier的Pure，科睿唯安的Converis和Symplec-tic Elements等，它們在出版物、基金及獎勵管理方面的功能強大。其中，Pure是一個高度通用的集中式系統(tǒng)，可以將機構來自不同數據源的數據進行聚合，用以建立機構報告、績效評估、管理科研人員學術檔案、實現機構研究網絡和研究專長被同行發(fā)現等，同時減輕科研人員、教職員工和行政工作人員的科研信息管理負擔，幫助機構全面而實時的制定發(fā)展戰(zhàn)略決策；科睿唯安的Converis則是一個完全可配置的科研信息管理系統(tǒng)，可以從項目申報到科研成果的最終發(fā)布和應用，管理整個科研生命周期，并可以根據科睿唯安的Web of Science數據庫建立機構學術檔案；Symplectic Elements的數據集成功能強大，能夠實現機構內外不同數據源的數據自動集成，尤其可以揭示機構內外的科研協(xié)作網絡。開源平臺主要有Profiles (Harvard Catalyst Pro-files)、VIVO(http://www.vivoweb.org/)、BibApp(ht-tp：//bibapp.org/)、DSpace-CRIS等，其中，Profiles和VIVO在科研網絡和科研協(xié)作揭示方面功能強大等[13]。根據OCLC《科研信息管理系統(tǒng)：國際圖書館調查初步結果(2018)》，即OCLC對全球實施科研信息管理系統(tǒng)的機構做過的一次調查，調查結果如下圖3所示，30％的機構采用的是Elsevier的Pure系統(tǒng)，28％的是自己開發(fā)，12％的機構采用的Symplectic Elements[14]。

圖3 國際科研信息管理系統(tǒng)開發(fā)平臺調查[14]

3 圖書館與科研信息管理

2014年10月26日，OCLC副總裁L.Dempsey發(fā)表了一篇博文Research Information Management Systems-A New Service Category，將科研信息管理系統(tǒng)作為圖書館潛在的新服務類別，L.Dempsey認為科研信息管理系統(tǒng)的產生與發(fā)展為圖書館提供了重要發(fā)展契機，圖書館將借此更進一步參與用戶的科研活動進程[15]。圖書館參與機構科研信息管理有其天然的優(yōu)勢，其一，信息管理是圖書館的專業(yè)優(yōu)勢之一，并且在長期的數據庫、機構庫等數字資源建設及管理實踐中，圖書館積累了豐富的實戰(zhàn)經驗，圖書館可以發(fā)揮自身信息獲取、核實、標引、標準化處理能力強的優(yōu)勢，通過跨部門合作，構建統(tǒng)一的開放式機構科研信息管理系統(tǒng)，將分散于本機構多個部門、多個系統(tǒng)中的科研信息數據高效率地有機整合，并通過統(tǒng)計分析及深度挖掘來滿足更多個性化需求，提升彼此的工作效率[8]。其二，圖書館在長期的服務實踐過程中，逐漸成為學術生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，也成了教師可信賴的合作伙伴，圖書館可以利用這些優(yōu)勢引導教師參與科研信息管理系統(tǒng)建設，幫助老師更好地管理與掌控他們的學術成果，增加他們學術成果的影響力。科研信息管理為圖書館參與和推動機構科研過程提供了嶄新的機遇，圖書館應當也必須把握這一發(fā)展契機，履行科研信息管理職責，融入用戶的科研過程。

3.1 圖書館參與科研信息管理的意義

3.1.1 搭建與科研人員互動的橋梁 數字技術革命已經改變了圖書館和科研人員之間的關系，其中很多科研人員不再使用實體圖書館，而是以看不見或隱形的方式使用虛擬圖書館。與科研人員缺乏聯系可能導致科研人員的需求與圖書館提供的服務之間存在差距，圖書館也因為沒有與科研人員接觸而錯失了很多機會。這使得在變化的環(huán)境中圖書館如何重新定位自己以及利用新的機會以應對科研人員不斷變化的信息需求和信息行為變得更加困難。基于與科研人員之間距離不斷增大以及圖書館員對科研人員需求的認識和理解上的差距，越來越多的圖書館對此正感到警覺[16]。而參與科研信息管理為圖書館提供了再次與科研人員建立聯系的渠道[17]，圖書館在參與科研信息管理的過程中，必須與機構學術部門緊密聯系，要想準確梳理科研人員的科研成果，也必須與科研人員密切合作，為使科研信息管理項目的順利實施，也必須承擔好面向科研人員的科研信息管理培訓及支持的角色，另外，圖書館員在參與科研信息管理的過程中，進一步強化自身對不斷變化的科研環(huán)境的理解，并從中尋找新的機會，為科研人員提供更有價值的服務。圖書館通過參與科研信息管理進一步拉近了圖書館與科研人員的距離，搭建起了科研人員與圖書館良好互動的橋梁。

3.1.2 創(chuàng)新服務模式，提升圖書館形象 研究型圖書館的生存和發(fā)展，取決于其能否成為所在機構知識創(chuàng)造過程中的一環(huán)[18]。在數字化的環(huán)境下，機構科學研究的本質及模式發(fā)生了很大變化，圖書館在支持研究方面的作用也必然發(fā)生變化，為了應對這一變化，圖書館應重塑其服務的本質，在管理機構的科研產出方面發(fā)揮越來越大的作用，并努力成為本機構知識創(chuàng)造過程中必要的一環(huán)?？蒲行畔⒐芾頌閳D書館提供了這樣的機遇，圖書館通過參與機構科研信息管理來保存和發(fā)現本機構的知識產出并擴大其輻射范圍，以支持機構的使命、目標和愿景。雖然眾多的研究指出，在機構的科研信息管理中，圖書館是最理想的合作伙伴，也可能是最理想的中心[19]，但實際上目前圖書館往往又不是機構科研信息管理中被認可的關鍵合作伙伴[7]。如果圖書館不積極參與并提供這些服務，那么會進一步削弱圖書館作為研究過程重要伙伴的形象。因此，圖書館應積極地參與到機構的科研信息管理中去，進一步實現自身的核心價值和目標愿景，并成為本機構知識創(chuàng)造體系中積極的參與者，而不是一個孤立的實體，最終確保圖書館獲得機構決策者的支持，進一步提高科研人員的滿意度，并贏得整個機構對圖書館的認可和尊重。

3.1.3 RIM為圖書館的研究支持服務提供了路徑 研究支持服務是指圖書館為滿足科研人員在其研究生命周期不同階段的研究活動提供支持服務[20]。科研人員處于不斷變化的科研環(huán)境之中，圖書館在支持其研究方面的作用也必然要發(fā)生變化。SPARC(學術出版與學術資源聯盟)歐洲計劃官員V.PROUDMAN在2016年曾對美國、加拿大、澳大利亞、歐洲等40個學術圖書館的研究支持服務趨勢進行分析，結果表明，圖書館研究支持服務的發(fā)展趨勢之一就是“管理信息，機構歸檔和科研信息管理系統(tǒng)集成”[21]。當前國內外研究機構正面臨著當地政府或項目資助機構對其科學研究評估的要求，作為研究機構本身也越來越需要衡量和提高他們科研的影響力以及和國際標桿的對比等等。無論是科研評估還是標桿對比，都需要大量且準確的科研信息數據來支撐。圖書館通過參與科研信息管理系統(tǒng)建設，將機構內不同部門的研究生命周期的各種實體(如科研人員、研究成果、項目基金等信息)實現同步集成，實現了科研信息數據一次輸入，多次重復使用，減少了科研人員額外行政負擔，使其更專注于教學與科研，為機構及科研人員建立了學術檔案，為機構及科研人員的研究活動提升了更大的可見度、更廣泛的影響力，為機構或國家層面的研究或資助評估、對標管理提供了支撐。同時，科研信息管理還可以對科研人員研究生命周期中相關研究政策、開放獲取、項目資金資助等方面提供支持。

3.1.4 通過IR+RIM實現1+1＞2 機構知識庫(IR)是對科研機構的知識資產、知識成果、知識能力進行有效管理的平臺[22]，然而長期以來，機構知識庫僅提供簡單的出版物存儲服務，缺乏支撐科研管理的功能，與科研管理系統(tǒng)的銜接和協(xié)作不足，導致機構知識庫的建設具有孤立性，從而約束了機構知識庫價值的發(fā)揮[23]。另外，除了一些實施強制性存儲政策的機構外，大多數機構科研人員幾乎沒有動力向機構知識庫提交他們的學術成果，對于許多機構知識庫而言，核心用戶使用并不多。對比科研信息管理系統(tǒng)與機構知識庫，科研人員對科研信息管理系統(tǒng)的興趣更大，科研信息管理系統(tǒng)對他們而言更重要[24]。歐洲國家大都開展了IR與RIM的互操作研究，并開發(fā)了相應的互操作平臺，用RIM來支持IR的資源及服務，將RIM中書目數據、基金項目信息等不同類型的元數據自動導入IR，實現科研信息數據的自動收割、及時更新[25]。有證據表明，將RIM添加到IR也會增加科研人員對IR的興趣[24]。通過IR+RIM，將有助于更好地支持開放式學術、開放式數據和開放式科學[26-27]。

3.2 科研信息管理中圖書館的角色

圖書館可以在很多層面參與及支持機構科研信息管理，根據OCLC《科研信息管理系統(tǒng)：國際圖書館調查初步結果(2018)》，全球48個國家381個受訪圖書館中，有172家圖書館以多種方式參與和支持了機構的科研信息管理，有開放獲取、版權及存儲，元數據輸入，元數據驗證，培訓和支持，研究數據管理，提議、發(fā)起或推動采用，外聯和溝通，戰(zhàn)略發(fā)展、管理及規(guī)劃，系統(tǒng)配置等，調查結果見圖4，在開放獲取、版權及存儲方面，129家圖書館承擔了主要角色，14家圖書館承擔了支持角色；在元數據輸入方面，73家圖書館承擔了主要角色，44家圖書館承擔了支持角色；在元數據驗證方面，92家圖書館承擔了主要角色，12家圖書館承擔了支持角色；在培訓和支持方面，70家圖書館承擔了主要角色，36家圖書館承擔了支持角色；在研究數據管理方面，84家圖書館承擔了主要角色，16家圖書館承擔了支持角色；在提議、發(fā)起或推動采用方面，37家圖書館承擔了主要角色，47家圖書館承擔了支持角色[14]。針對圖書館在機構科研信息管理中的角色及參與科研信息管理的途徑，OCLC進行了歸納[7]。

圖4 圖書館支持科研信息管理活動的主要方式[14]

(1)充分利用及挖掘圖書館自身的出版物和學術專長。①圖書館員擁有管理書目數據的豐富經驗，而這種專業(yè)知識可以幫助進一步優(yōu)化及確保用于機構內外部評估報告的可供重復使用的科研信息數據的質量和完整性；②圖書館員是出版物索引專家，同時也是大規(guī)模元數據收集及存儲的專家。圖書館可以提供有關不同學科內容資源覆蓋率、可獲取性方面的信息，并且他們可以就收集和獲取不同來源的內容提出建議；③由于目前科研信息管理系統(tǒng)的許多供應商基本上都是出版商，圖書館可以充分利用與各個出版商已建立起的長期合作關系參與機構科研信息管理；④圖書館可以就科研信息管理系統(tǒng)中的元數據的可用性和印刷資源的可獲取性及相關知識產權提出建議；⑤圖書館員要了解和掌握與科研信息管理高度相關的出版和知識發(fā)現方面的發(fā)展趨勢；⑥圖書館員可以幫助科研信息管理利益相關方理解書目數據的消歧及重復管理的挑戰(zhàn)，以及管理這些挑戰(zhàn)而要使用的資源，比如當前和新出現的標準、永久標識符(Persistent Identifier，PID)等。⑦圖書館員努力推動及支持ORCID等作者標識符的采用和整合，以提高元數據的質量和歸屬。

(2)對科研信息的發(fā)現、獲取和學術聲譽提供支持。機構及圖書館應該考慮如何使用科研信息管理來增加科研信息的價值和影響力。例如，①用科研信息來擴充當前的校園指南服務(Campus directory services)，以促進機構內外更快地知識共享。②建設機構學者知識庫可以提高本機構學者對于區(qū)域和國際合作者、研究資助者以及社交媒體的可見性和可發(fā)現性。還可以幫助本機構或想要入讀本機構的本科生、研究生和博士后科研人員找到研究機會、導師等。③機構和科研人員往往需要應對當地、項目資助者或政府對開放獲取的要求，而圖書館是開放獲取的積極倡導者，無論是通過單獨的機構知識庫管理本地科研產出還是通過本地科研信息管理系統(tǒng)管理，圖書館都是支持收集、傳播和保存本地科研產出，并且實現開放獲取的重要合作伙伴。④通?？蒲腥藛T和機構都對學術影響力指標感興趣，圖書館可以提供傳統(tǒng)文獻計量學方面的專業(yè)知識以及新興的或替代計量學指標，這些指標可以提供關于文章瀏覽、下載以及社交和新聞媒體關注等方面的信息。

(3)用戶培訓和支持。一直以來，圖書館員都是通過研究資料的發(fā)現、獲取及培訓來支持科研人員。對科研人員和其他用戶的科研信息管理系統(tǒng)的支持是對圖書館現有服務的延伸，并符合圖書館對學生、學者和機構的服務使命。①許多圖書館承擔了科研信息管理培訓和支持的領導角色，為使用科研信息管理基礎設施的科研人員和其他人員提供培訓、使用手冊以及個人指導。②圖書館員培訓科研人員如何從出版物索引和參考管理工具中導入出版物數據，如何將他們的學術檔案與ORCID等唯一標識符相關聯，如何使用和理解學術影響力指標。③科研信息管理培訓可以與其他支持科研人員研究生命周期的圖書館服務銜接。④圖書館的用戶培訓和支持也可以擴展到幫助科研人員遵守及執(zhí)行相關政策，如政府開放獲取政策或學術評估的政策和程序。

(4)機構學術記錄管理。圖書館一直以來都是學術記錄的管理者，在當前快速變化的數字環(huán)境中，對于不斷發(fā)展的學術記錄的管理，圖書館必須更加有合作和規(guī)?；\作的意識。①圖書館在管理機構學術記錄方面扮演著日益明顯的角色，圖書館努力尋求提高機構產出的可發(fā)現性，在能夠收集機構學術產出的基礎上，還能通過網絡共享這些產出。②整個機構的不同利益相關方對科研信息管理有不同的需求和目標，可能包括合規(guī)、審核、報告和戰(zhàn)略決策支持。圖書館可能是唯一關心這些學術成果將來能否被找到并被使用，并承擔保存機構學術成果責任的利益相關方。③機構的研究成果數據通常保存在圖書館內，為了使機構研究成果得以更廣泛的被訪問、被使用，在實施科研信息管理系統(tǒng)與機構其他系統(tǒng)集成時，圖書館是校園相關單位良好的合作伙伴。

4 國外圖書館參與科研信息管理案例

本文分別選取弗吉尼亞理工學院、圣安德魯斯大學進行科研信息管理實踐調研，它們的科研信息管理系統(tǒng)以及圖書館在參與機構科研信息管理系統(tǒng)建設中的角色有著共同特征：①機構科研信息管理系統(tǒng)整合并集成了機構內部多部門、多系統(tǒng)的科研信息數據，真正實現了科研信息數據的一次輸入，多次重復應用；②在機構科研信息管理系統(tǒng)建設中，圖書館雖是協(xié)同建設方，但圖書館承擔了非常重要的角色；③機構科研信息管理系統(tǒng)平臺采用了主流的商業(yè)性平臺，分別是Symplectic Elements、Elsevier Pure。④機構科研信息管理系統(tǒng)與機構知識庫實現了有效的集成與整合，通過IR+RIM實現了1+1＞2。這些實踐經驗對國內高校圖書館參與機構科研信息管理系統(tǒng)建設具有非常重要的借鑒意義。

4.1 弗吉尼亞理工學院科研信息管理實踐

弗吉尼亞理工學院科研信息管理實踐的特色之一就是通過Symplectic Elements系統(tǒng)實現了以電子教師活動報告系統(tǒng)(Electronic Faculty Activity Reporting System，EFARS)為核心的多個科研信息系統(tǒng)的整合。弗吉尼亞理工學院科研信息管理生態(tài)系統(tǒng)主要包括電子教師活動報告系統(tǒng)(Electronic Faculty Activity Reporting System，EFARS)、機構知識庫VTechWorks、學者學術檔案系統(tǒng)CollabVT以及研究數據存儲庫VTechData四部分，其中EFARS是核心，弗吉尼亞理工學院科研信息管理生態(tài)系統(tǒng)是以EFARS為基礎，通過Symplectic Elements系統(tǒng)及開源應用程序VIVO實現了EFARS與VTechWorks、CollabVT的有效集成與無縫鏈接，未來還將實現與研究數據存儲庫VTechData集成及鏈接，弗吉尼亞理工學院科研信息管理生態(tài)系統(tǒng)架構見圖5。通過四者的有效集成實現了科研信息的一次收集，多次重復應用，極大的減輕了科研管理人員及教師科研信息數據管理及維護的負擔[7，28]。

弗吉尼亞理工學院科研信息管理實踐的特色之二就是通過EFARS平臺與VTechWorks機構知識庫的集成，為教師提供了方便管理其個人科研信息數據的方法，使教師能夠通過EFARS內部流程將教師研究成果快速方便地自動存繳到機構知識庫VtechWorks用以開放獲取，而無須其他專門的外部提交工作流程，鼓勵了教師參與開放存取，極大地提升了機構知識庫VtechWorks的服務效率。同時，EFARS可與學者學術檔案系統(tǒng)CollabVT的無縫鏈接，CollabVT既是學者學術檔案系統(tǒng)，也是公開的公眾可以搜索的弗吉尼亞理工學院學術研究數據庫，CollabVT系統(tǒng)提供了有關弗吉尼亞理工學院及學者科學研究的可供公開的權威數據，將EFARS中的科研信息數據同時應用于CollabVT系統(tǒng)，使得弗吉尼亞理工學院及學者更多的學術成果被發(fā)現、被引用，促進了科研合作，擴大了弗吉尼亞理工學院及學者學術研究的影響范圍，提升了學校及學者的學術影響力。

圖5 弗吉尼亞理工學院科研信息管理生態(tài)系統(tǒng)架構

弗吉尼亞理工學院科研信息管理生態(tài)系統(tǒng)建設是跨部門協(xié)同合作的系統(tǒng)工程。學校教務長辦公室是牽頭單位，同時，教務長辦公室和弗吉尼亞理工學院圖書館也是核心系統(tǒng)EFARS建設倡議的發(fā)起者和領導者，另外，參與學?？蒲行畔⒐芾砩鷳B(tài)系統(tǒng)建設的單位還包括研究與創(chuàng)新副總裁辦公室、學校信息技術部門、人力資源部門、項目資助辦公室以及廣大的教職人員等，其中，弗吉尼亞理工學院圖書館承擔了非常重要的角色，在系統(tǒng)建設過程中與其他各個部門建立了非常好的合作伙伴關系。主要包括：科研信息管理系統(tǒng)各種應用程序管理、科研信息數據的管理及維護、VTech-Works機構知識庫集成、學術檔案系統(tǒng)CollabVT的集成及維護、研究數據存儲庫VTechData的運營和管理、EFARS推廣、Elements系統(tǒng)的維護及用戶支持、從Web of Science等外部數據源的數據導入、用戶培訓及內容制作等[29]。

4.2 圣安德魯斯大學科研信息管理實踐

圣安德魯斯大學科研信息管理系統(tǒng)Pure是以Elsevier Pure為平臺，其特色之一是通過學校內外多個科研信息系統(tǒng)的集成，實現了科研信息數據的一次輸入，多次重復應用。Pure集成了學校人力資源系統(tǒng)、項目基金管理系統(tǒng)、機構知識庫、學生信息系統(tǒng)、教師活動系統(tǒng)、Scopus等外部數據源，Pure的系統(tǒng)架構見圖6。Pure支持從Scopus和Web of Science等第三方數據源自動抓取圣安德魯斯大學的科研信息數據、影響力數據和研究活動等信息，還支持科研人員手動輸入或以系統(tǒng)兼容的格式文件導入其他數據來存儲自身研究成果。Pure是圣安德魯斯大學研究出版物元數據的單一權威數據源，圣安德魯斯大學管理者、科研人員及機構外的項目資助者都可以通過Pure獲取到所有與其科研相關的機構資料。Pure可以向用以展示學?？蒲行畔⒌墓查T戶網站提供數據，以提高圣安德魯斯大學及科研人員研究工作的可見度及影響力，同時Pure也為科研人員個人網頁提供科研信息數據，并且學者在向Pure添加新的內容時，Pure可以為學者創(chuàng)建動態(tài)更新的簡歷。另外，Pure通過與學校機構知識庫鏈接，可以支持學校及研究資助者有關科研信息開放獲取的要求，當開放獲取團隊驗證Pure中包含全文的發(fā)布記錄時，該全文記錄將自動被發(fā)送到機構知識庫供公眾開放獲取。同時，Pure還提供專題報告功能，以支持項目資助者的相關要求和英國研究卓越框架(REF)評估報告。通過Pure系統(tǒng)，真正實現了科研信息數據的一次輸入，多次重復使用，將科研管理人員及科研人員的負擔降至最低。

圖6 圣安德魯斯大學科研信息管理系統(tǒng)架構

圣安德魯斯大學科研信息管理系統(tǒng)的建設也是跨部門的協(xié)同建設，由學校研究政策辦公室主導及管理，學校圖書館、人力資源部門、基金項目及財務管理部門、科研人員等廣泛參與建設并使用，其中，學校圖書館承擔了非常重要的角色，包括為研究政策辦公室提供科研信息管理系統(tǒng)相關的專業(yè)知識支撐、不同系統(tǒng)之間的技術鏈接、數據架構設計、提供書目數據庫及開放存取的知識專長、Scopus等外部數據源的數據導入、科研信息管理系統(tǒng)Pure的維護、宣傳及用戶培訓以及協(xié)助科研人員進行科研信息數據的維護管理，在此過程中，學者對圖書館表現出了極大的信任，自2016年以來，Pure中超過40％的出版物記錄是由圖書館代為學者創(chuàng)建，圖書館與科研人員之間溝通的渠道得以進一步拓展[30-33]。

5 啟示及建議

5.1 機構科研信息管理系統(tǒng)建設需要跨部門協(xié)同合作

機構科研信息管理系統(tǒng)涉及科研管理、人力資源管理、教務管理、信息技術、圖書館等部門以及學者本人等眾多利益相關方，不同的部門及個體對科研信息管理系統(tǒng)有著不同的期望，科研管理部門希望科研信息管理系統(tǒng)能夠幫助他們進行機構科研績效分析及評估、標桿對比、協(xié)助科研經費管理等；人力資源管理部門希望科研信息管理系統(tǒng)能夠幫助他們對學者進行學術影響力分析，為職稱聘任、年度考核、任期考核等提供客觀依據；學者則希望系統(tǒng)能最大限度地減少其科研信息數據的提交及維護的成本，有助于自身科研成果被發(fā)現，以提高自身的學術影響力。為確?？蒲行畔⒐芾硐到y(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，系統(tǒng)必須要滿足各利益相關方的需求。因此，自系統(tǒng)建設之初，就要建立由各利益相關方共同參與的項目建設團隊，必要時還要成立由學校領導及各部門及院系領導組成的項目指導委員會，在系統(tǒng)整個建設過程中，各方必須深入地參與系統(tǒng)建設的各個階段，從需求調研到方案設計、項目實施、項目優(yōu)化等等。作為參建方的圖書館對此也必須有清醒地認識，機構科研信息管理系統(tǒng)建設是一項跨部門協(xié)作的系統(tǒng)工程，僅僅通過圖書館或者其他任何單一部門是不可能取得成功的，需要跨部門的協(xié)調與合作，圖書館也須將這一理念向各利益相關方傳遞，并在了解各方對系統(tǒng)具體需求的前提下，利用自身信息管理的專長及對科研信息管理系統(tǒng)的理解向各方宣傳系統(tǒng)為各方所帶來的好處，以進一步吸引各方積極地參與系統(tǒng)的建設。

5.2 整合機構知識庫與科研信息管理系統(tǒng)以實現共贏

弗吉尼亞理工學院科研信息管理系統(tǒng)的核心特點之一就是實現了其與大學機構知識庫的集成和整合，將教師在EFARS中的個人科研信息管理和機構知識庫存繳結合在一起，使教師存繳其學術成果和管理其科研信息數據過程得以極大的簡化，同時更多類型更豐富的科研信息數據存儲到機構知識庫中，促進了更多機構科研信息數據的開放共享。國內圖書館在參與機構科研信息管理系統(tǒng)建設時，應充分發(fā)揮已建成的機構知識庫的理念及優(yōu)勢，并將機構科研信息管理系統(tǒng)與機構知識庫進行有效整合和無縫鏈接，用科研信息管理系統(tǒng)中多類型科研信息數據來支持機構知識庫的資源，實現科研信息數據的自動收割、自動入庫、及時更新，進一步提升機構知識庫的服務能力和效率。借助于科研信息管理系統(tǒng)，使得更多的機構科研信息通過機構知識庫被開放、被發(fā)現、被引用，進一步提升機構及學者的學術影響力。同時，機構知識庫也將成為科研信息管理系統(tǒng)的一個互補平臺，用以展示科研信息管理系統(tǒng)的全文研究成果，以及收集諸如成果被使用情況等指標，進一步促進科研信息的重復使用和共享。另外，機構知識庫也是科研信息管理系統(tǒng)建設初期良好的科研信息數據源。

5.3 積極引導學者參與科研信息管理系統(tǒng)建設

對于科研信息管理系統(tǒng)建設而言，學者的參與是系統(tǒng)取得成功的關鍵，要讓學者感受到他們是系統(tǒng)的核心，系統(tǒng)是為他們而建，而不是為實現圖書館或機構部門的什么目標而建，更不是為大多數學者都不會在意的機構某些業(yè)務流程而建。滿足學者的需求和動機應該是系統(tǒng)首要的目標，當然，所有這些最終也會為學者所屬機構受益。對學者而言，還要讓他們感受到他們對自身學術檔案及其構建有利害關系，并且讓他們感受到擁有自己的學術檔案和花費時間來建設及維護對他們是有益的。圖書館一直以來都在為機構學者提供教學支持及研究支持服務，與學者建立了很好的合作關系，并成了學者可信賴的合作伙伴，圖書館應充分利用這些優(yōu)勢，在參與機構科研信息管理系統(tǒng)建設時，始終作學者利益的代言人，充分考慮學者的價值主張，通過參與科研信息管理系統(tǒng)的建設能夠真正簡化學者的工作流程，提升學者的學術影響力。圖書館要積極地向學者宣傳并讓他們了解到科研信息管理系統(tǒng)對他們的意義所在，從而使他們真正參與到科研信息管理系統(tǒng)的建設和發(fā)展中去。

5.4 構建科研信息管理系統(tǒng)多元化數據應用及服務體系

機構科研信息管理系統(tǒng)建設的意義之一就是要通過機構不同部門、不同科研信息系統(tǒng)之間的整合，實現機構內部不同管理部門、不同系統(tǒng)之間科研信息數據的共享，以實現不同部門及不同個體對科研信息數據的需求目標，支持相關子系統(tǒng)之間的互操作及科研信息數據的重復應用，做到科研信息數據的一次輸入多次重復使用，減輕科研管理人員及教師的科研信息數據的管理及維護的負擔。因此，在機構科研信息管理系統(tǒng)建設時，牽頭建設單位要與各利益相關方深入溝通，以了解各方對科研信息數據現實及未來潛在的應用需求。在建設目標上，機構科研信息管理系統(tǒng)要與機構內部如同人事管理、科研管理、教學管理、獎勵管理等不同系統(tǒng)以及機構知識庫、機構主頁、教師學術主頁之間實現有效集成及無縫鏈接，以滿足不同職能部門及不同個體對科研信息數據的多元化應用需求。為了實現科研信息數據更多元化潛在應用，科研信息管理系統(tǒng)也應提供標準的API接口以便于為第三方提供數據服務，作為參建方的圖書館也要充分利用自身數據分析及數據挖掘的專長，對機構科研信息數據進行深度分析及挖掘并為學者、為機構提供戰(zhàn)略性決策支撐服務。

6 結語

通過構建統(tǒng)一開放的科研信息管理系統(tǒng)，將分散分布在科研機構內外不同部門、不同系統(tǒng)的科研信息實現高效率地有機整合，真正實現科研信息數據的一次收集，多次重復應用，避免了數據的重復收集，提高了效率，減輕了科研人員、行政人員的負擔，提升了數據的質量，同時通過相互關聯的科研信息，可以更好地理解研究工作的關系、產出和影響，提高科研機構及科研人員研究可見度和影響力，促進科研交流與合作。作為具備信息管理專長的圖書館也積極地參與機構科研信息管理，科研信息管理正成為國外越來越多的大學圖書館與學校利益相關方密切合作的學術交流實踐的一部分，并日益成為圖書館潛在的新服務類別。弗吉尼亞理工學院圖書館、圣安德魯斯大學圖書館通過參與本機構的科研信息管理系統(tǒng)建設，在支持機構及科研人員目標的同時，也提升了自身工作的可見度和影響力，并成為機構研究生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分。我國高校圖書館也應結合自身的實際積極主動地參與并引導機構科研信息管理，向各利益相關方傳遞科研信息管理的本質，并努力成為機構研究生態(tài)系統(tǒng)的重要一環(huán)。