技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響：創(chuàng)新模式的調(diào)節(jié)作用

改革開放以來，我國(guó)通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)追趕的同時(shí)，出現(xiàn)高度依賴進(jìn)口的局面 [1]，導(dǎo)致我國(guó)一些關(guān)鍵技術(shù)被“卡脖子”。在2021年政府工作報(bào)告中，李克強(qiáng)總理提出：“依靠創(chuàng)新推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，培育壯大新動(dòng)能。促進(jìn)科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，更好發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用。”實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革，通過突破性創(chuàng)新解鎖技術(shù)鎖定是推動(dòng)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展及防范重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。有效識(shí)別技術(shù)鎖定效應(yīng)并掌握其發(fā)展演變過程，對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)的良好運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。

1985年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家David[2]通過研究鍵盤的歷史，首次提出“技術(shù)鎖定”的概念。隨后，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arthur[3]對(duì)技術(shù)鎖定進(jìn)行了深入研究，指出路徑依賴、學(xué)習(xí)效應(yīng)、沉沒成本等會(huì)導(dǎo)致技術(shù)鎖定；楊園華等[4]認(rèn)為，新進(jìn)入者一般會(huì)優(yōu)先選擇市場(chǎng)已有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并排斥其它先進(jìn)技術(shù)；蔡衛(wèi)星等[5]分析我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，認(rèn)為我國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新外部性和政策環(huán)境保護(hù)下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不足，且缺乏突破性創(chuàng)新動(dòng)力?；谶@一背景，本文提出以下問題：技術(shù)鎖定在宏觀層面會(huì)產(chǎn)生哪些效應(yīng)？如何調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定負(fù)面效應(yīng)？不同創(chuàng)新主體技術(shù)鎖定效應(yīng)是否不同？回答這些問題對(duì)于正確認(rèn)識(shí)技術(shù)鎖定效應(yīng)、完善創(chuàng)新政策及推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施具有重要意義。

當(dāng)前，我國(guó)已有越來越多的企業(yè)通過自主創(chuàng)新和獲取外部技術(shù)兩條路徑進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以努力跟上技術(shù)創(chuàng)新步伐 [6]。從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的快速發(fā)展，中國(guó)已成為具有重要國(guó)際影響力的科技創(chuàng)新大國(guó)，正向著世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)邁進(jìn)。楊震寧等[7]通過檢驗(yàn)4種鎖定效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新成本鎖定和標(biāo)準(zhǔn)鎖定顯著抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升；趙莉和王華清[8]研究高新技術(shù)企業(yè)專利管理與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定具有顯著負(fù)向調(diào)節(jié)作用；房春紅[9]認(rèn)為，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，高新技術(shù)企業(yè)尤其如此。技術(shù)路徑依賴會(huì)給企業(yè)帶來不確定性風(fēng)險(xiǎn)，并降低企業(yè)對(duì)外部技術(shù)環(huán)境的反應(yīng)能力。在國(guó)際技術(shù)合作方面，譚云清等(2017)將鎖定效應(yīng)與國(guó)際代工企業(yè)結(jié)合，將其劃分為技術(shù)鎖定和市場(chǎng)鎖定效應(yīng)兩種，發(fā)現(xiàn)兩者均負(fù)向影響國(guó)際代工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；陳強(qiáng)強(qiáng)等(2018)對(duì)葡萄酒產(chǎn)業(yè)技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定會(huì)降低產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，并減緩技術(shù)轉(zhuǎn)換速度。已有研究大多使用調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)單一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，與既有文獻(xiàn)相比，本文將研究視角聚焦到我國(guó)整體技術(shù)鎖定效應(yīng)上，從宏觀視角檢驗(yàn)技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)各省份創(chuàng)新績(jī)效的影響。

通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有學(xué)者普遍認(rèn)為技術(shù)鎖定會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下。此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)在度量我國(guó)各省份技術(shù)鎖定指標(biāo)上缺乏宏觀數(shù)據(jù)，無法反映我國(guó)整體技術(shù)鎖定效應(yīng)。本文創(chuàng)新之處在于：第一，結(jié)合2006—2019年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，通過計(jì)算各省份技術(shù)無效率情況描繪中國(guó)各省份技術(shù)鎖定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)整體技術(shù)鎖定效應(yīng)近年來呈不斷下降趨勢(shì)。第二，結(jié)合2005-2019年我國(guó)各省份專利數(shù)據(jù)，考察技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)各省份創(chuàng)新績(jī)效的影響，得出技術(shù)鎖定效應(yīng)會(huì)抑制創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)論，主要邏輯與經(jīng)典文獻(xiàn)一致。第三，進(jìn)一步檢驗(yàn)不同創(chuàng)新能力的技術(shù)鎖定異質(zhì)性效應(yīng)；第四，基于學(xué)者對(duì)技術(shù)鎖定解鎖機(jī)制的理論分析，引入創(chuàng)新模式這一技術(shù)鎖定調(diào)節(jié)機(jī)制，分別檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、自主創(chuàng)新及三者綜合指標(biāo)對(duì)技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，現(xiàn)有研究主要集中在技術(shù)鎖定對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響及技術(shù)鎖定理論研究上。其中，實(shí)證研究主要以我國(guó)各產(chǎn)業(yè)為主，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、國(guó)際代工企業(yè)、葡萄酒產(chǎn)業(yè)和碳鎖定問題等，未深入探討我國(guó)各省份技術(shù)鎖定效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效的相互關(guān)系及解鎖機(jī)制，鮮有從宏觀層面解鎖技術(shù)鎖定效應(yīng)的實(shí)證研究。

1 理論分析

本文中的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是指創(chuàng)造性活動(dòng)所帶來的新發(fā)明專利和實(shí)用新型專利產(chǎn)出。本文聚焦專利產(chǎn)出，以專利授權(quán)總量和發(fā)明專利授權(quán)總量衡量創(chuàng)新績(jī)效。首先，從理論機(jī)制入手，闡述技術(shù)鎖定通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者自我強(qiáng)化機(jī)制和非標(biāo)準(zhǔn)在位者被動(dòng)鎖定機(jī)制對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。其次，考慮技術(shù)創(chuàng)新過程如何解鎖技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)這一問題，進(jìn)一步討論技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)的緩解作用。

1.1 技術(shù)鎖定效應(yīng)分析

技術(shù)鎖定是指在技術(shù)市場(chǎng)中各主體局限于使用某幾種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而形成技術(shù)市場(chǎng)均衡狀態(tài)。1985 年，David[2]認(rèn)為，技術(shù)關(guān)聯(lián)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和投資準(zhǔn)不可逆性是造成技術(shù)路徑依賴的關(guān)鍵因素。隨后， Arthur[3]指出技術(shù)路徑依賴會(huì)導(dǎo)致技術(shù)鎖定，且隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，將演化成一種均衡狀態(tài)，即技術(shù)鎖定。在技術(shù)鎖定初期，擁有技術(shù)主導(dǎo)地位將為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者帶來壟斷利潤(rùn)，從而形成技術(shù)路徑依賴，并通過漸進(jìn)式創(chuàng)新逐漸形成技術(shù)不可替代性。本文對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定主要來源于兩個(gè)方面。

(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者自我強(qiáng)化機(jī)制，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新惰性、報(bào)酬遞增和沉沒成本3個(gè)方面。Moore(2005)首先提出創(chuàng)新惰性的概念，指出惰性與創(chuàng)新密不可分；Saloner[12]認(rèn)為惰性可用來解釋技術(shù)鎖定形成原因，尤其是發(fā)生在集體中的過度惰性；Rajnees[10]認(rèn)為創(chuàng)新惰性與系統(tǒng)結(jié)構(gòu)慣性相關(guān)，認(rèn)為結(jié)構(gòu)慣性逐漸導(dǎo)致系統(tǒng)鎖定。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者存在創(chuàng)新惰性，在報(bào)酬遞增作用下，他們習(xí)慣于持續(xù)依賴現(xiàn)有技術(shù)，缺乏自主創(chuàng)新動(dòng)力，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效低下；Bjornavold & Passel [12]基于技術(shù)鎖定效應(yīng)研究歐盟汽車空調(diào)制冷劑案例發(fā)現(xiàn)，專利所有者壟斷利益和制度環(huán)境對(duì)技術(shù)路徑依賴的形成有很大影響。技術(shù)研發(fā)過程存在“沉沒成本”，即前期由于對(duì)某一技術(shù)的投入成本過大，導(dǎo)致企業(yè)無法進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)換，只能沿著原有技術(shù)路徑發(fā)展，這與David[2]的投資不可逆性觀點(diǎn)類似。如諾基亞聯(lián)合其它公司推出的Symbian系統(tǒng)就是因?yàn)槔г趧?chuàng)新惰性和報(bào)酬遞增的“雙重牢籠”里，最后被2007 年先后面世的IOS和Android兩大智能系統(tǒng)所取代，致使Symbian系統(tǒng)2012年全球市場(chǎng)份額迅速下降到3%，技術(shù)鎖定造成的負(fù)效應(yīng)影響深遠(yuǎn) [13]。

(2)非標(biāo)準(zhǔn)用戶被動(dòng)鎖定機(jī)制，主要表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和技術(shù)適應(yīng)性預(yù)期。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)越顯著，即技術(shù)適用范圍越廣，越容易形成技術(shù)鎖定[14]。當(dāng)技術(shù)鎖定擴(kuò)大到一定范圍時(shí)，會(huì)對(duì)新技術(shù)的出現(xiàn)產(chǎn)生阻力，并且會(huì)抑制非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展，增強(qiáng)技術(shù)路徑依賴作用，從而負(fù)向影響創(chuàng)新績(jī)效提升。Arthur[3]提出技術(shù)適應(yīng)性預(yù)期的概念，認(rèn)為新技術(shù)具有很大的不確定性，因此非標(biāo)準(zhǔn)用戶更傾向于選擇原有技術(shù)。同時(shí)，在技術(shù)鎖定初期，即技術(shù)鎖定程度較弱時(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存在有利于新興技術(shù)創(chuàng)新主體快速獲得基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí) [13]，加快新興企業(yè)市場(chǎng)融入，使新興企業(yè)更愿意依賴原有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行創(chuàng)新，從而加深技術(shù)鎖定程度。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者與非標(biāo)準(zhǔn)用戶不斷強(qiáng)化技術(shù)鎖定效應(yīng)將會(huì)抑制創(chuàng)新績(jī)效提升。

1.2 技術(shù)引進(jìn)的調(diào)節(jié)作用

(1)技術(shù)引進(jìn)的積極影響。第一，基于技術(shù)追趕理論，發(fā)展中國(guó)家可通過購(gòu)買國(guó)外先進(jìn)技術(shù)彌補(bǔ)技術(shù)空缺。在技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)新模式下，技術(shù)創(chuàng)新能力落后地區(qū)通過快速引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)提高自身研發(fā)能力，填補(bǔ)技術(shù)空缺，實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕[15] 。第二，基于組織學(xué)習(xí)理論，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)是企業(yè)提高生產(chǎn)率和自主創(chuàng)新能力的動(dòng)力源泉[15]。企業(yè)利用部分創(chuàng)新資源進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，通過與現(xiàn)有技術(shù)互補(bǔ)可以吸收新技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，增加技術(shù)多樣性，避免技術(shù)路徑依賴，推動(dòng)現(xiàn)有技術(shù)升級(jí)并弱化技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。第三，近年來我國(guó)科技創(chuàng)新能力不斷提升，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，但與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，在某些核心技術(shù)領(lǐng)域仍存在較大差距[17-18]，我國(guó)依然可以通過“技術(shù)引進(jìn)—化吸收—自主創(chuàng)新”這一路徑吸收其它國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)成果。先進(jìn)技術(shù)能夠形成技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)占據(jù)較大市場(chǎng)份額并獲取超額利潤(rùn)，從而產(chǎn)生技術(shù)引進(jìn)“資金蓄水池”效應(yīng)，有利于實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新并解鎖技術(shù)鎖定問題。

(2)技術(shù)引進(jìn)的消極影響。大量學(xué)者認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)在短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新存在正向影響，但從長(zhǎng)期看其促進(jìn)作用并不明顯(張利飛等，2021)。企業(yè)能否消化吸收引進(jìn)技術(shù)是未知的，技術(shù)直接引進(jìn)也會(huì)導(dǎo)致科研人員產(chǎn)生一定的創(chuàng)新惰性，加劇技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。Cohen & Levinthal[19]認(rèn)為，不同技術(shù)主體的技術(shù)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力存在異質(zhì)性，技術(shù)引進(jìn)有可能加劇技術(shù)路徑依賴程度。同時(shí)，技術(shù)鎖定程度越深，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者越偏向于依賴引進(jìn)技術(shù)。而技術(shù)引進(jìn)也會(huì)擠占創(chuàng)新資源，不利于自主創(chuàng)新能力提升[20]。引進(jìn)國(guó)外技術(shù)需要較長(zhǎng)時(shí)間的消化吸收與模仿創(chuàng)新，短時(shí)間內(nèi)很難促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升；張杰[21]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新的影響存在顯著滯后效應(yīng)；彭峰和李艷萍[22]對(duì)技術(shù)引進(jìn)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出中的新產(chǎn)品銷售收入額呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的U型影響效應(yīng)。

綜上所述，技術(shù)引進(jìn)與原有技術(shù)形成創(chuàng)新互補(bǔ)效應(yīng)，能夠促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提升。同時(shí)，先進(jìn)技術(shù)的“資金蓄水池”效應(yīng)可以緩解創(chuàng)新資金問題。然而，技術(shù)引進(jìn)也會(huì)占用一定的創(chuàng)新資源，并產(chǎn)生創(chuàng)新替代效應(yīng)；并且，技術(shù)引進(jìn)還會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新惰性。總之，技術(shù)引進(jìn)既能緩解技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用，又能加深技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向影響。據(jù)此，本文提出如下假設(shè):

H2：技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)存在正向和負(fù)向雙重影響，并能夠顯著調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1.3 消化吸收能力的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)在獲取外部先進(jìn)技術(shù)后，需要對(duì)其進(jìn)行消化吸收。引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)能否發(fā)揮作用，取決于企業(yè)技術(shù)吸收能力大小。第一，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收能力雖有不同，但兩者又密不可分。當(dāng)新引進(jìn)技術(shù)與企業(yè)消化吸收能力差距較小時(shí)，企業(yè)將會(huì)順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化；當(dāng)技術(shù)復(fù)雜且企業(yè)技術(shù)吸收能力較弱時(shí)，則有可能造成創(chuàng)新資源浪費(fèi)。第二，由于文化背景不同，企業(yè)需要很長(zhǎng)時(shí)間才能吸收轉(zhuǎn)化新技術(shù)[23]。第三，消化先進(jìn)技術(shù)背后的隱性技術(shù)知識(shí)[27]耗時(shí)較長(zhǎng)，有可能面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收能力是一體的，僅考慮消化吸收能力對(duì)技術(shù)鎖定與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用，其影響作用無法確定；同時(shí)，由于技術(shù)引進(jìn)多樣性和引進(jìn)主體吸收能力不同導(dǎo)致消化吸收過程較長(zhǎng)，難以達(dá)到理想效果。據(jù)此，本文提出如下假設(shè):

H3：消化吸收能力難以發(fā)揮對(duì)技術(shù)鎖定與創(chuàng)新績(jī)效的獨(dú)立調(diào)節(jié)作用。

1.4 自主創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

自主創(chuàng)新經(jīng)過量變—質(zhì)變這一過程，通過突破性創(chuàng)新解鎖技術(shù)鎖定。我國(guó)經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)引進(jìn)，整體科技創(chuàng)新水平不斷提升，自主創(chuàng)新變得越來越重要。相比于技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升作用更大[25]。技術(shù)引進(jìn)更多是利用、消化和吸收現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)，而自主創(chuàng)新則是尋求突破性創(chuàng)新成果，更能解鎖技術(shù)鎖定并弱化其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。肖利平和謝丹陽(yáng)[24]通過檢驗(yàn)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的影響發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新投入能夠顯著促進(jìn)新產(chǎn)品創(chuàng)新。

在“十三五”規(guī)劃綱要、“十四五”規(guī)劃綱要引導(dǎo)下，我國(guó)科技創(chuàng)新體系不斷完善，自主創(chuàng)新水平不斷提升，截至2019年底已經(jīng)成立包括中關(guān)村和珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等在內(nèi)的21個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。相關(guān)學(xué)者通過研究國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新示范區(qū)設(shè)立能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平提升[26]。自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立形成知識(shí)共享機(jī)制，有助于新想法、新技術(shù)的誕生，從而弱化技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新的消極影響。邢瑞淼等(2021)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新階段進(jìn)行劃分，以2002 年國(guó)家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易委員會(huì)頒布的《“十五”全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新綱要》為節(jié)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)2002-2011年是我國(guó)全面提升自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵階段。2021年政府工作報(bào)告提出創(chuàng)新要以“十年磨一劍”的精神在關(guān)鍵核心領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破，表明我國(guó)創(chuàng)新目標(biāo)已從“量”轉(zhuǎn)為“質(zhì)”，且聚焦于“革命性創(chuàng)新”成果，因此應(yīng)加快解鎖技術(shù)鎖定效應(yīng)的步伐。

綜上所述，我國(guó)越來越重視自主創(chuàng)新能力提升，投入更多研發(fā)經(jīng)費(fèi)并不斷設(shè)立自主創(chuàng)新示范區(qū)，聚焦核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新硬實(shí)力提升。據(jù)此，本文提出如下假設(shè):

H4：在全面推動(dòng)自主創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新可以深度弱化甚至解鎖技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。

2 指標(biāo)選取與模型設(shè)定

2.1 變量選取

(1)技術(shù)鎖定效應(yīng)，本文用技術(shù)無效率測(cè)度。借鑒已有學(xué)者的做法，用DEA-SBM進(jìn)行測(cè)度[27]。在投入指標(biāo)方面，選取R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)和R&D人員全時(shí)當(dāng)量計(jì)算。在產(chǎn)出方面，選取專利申請(qǐng)受理數(shù)、新產(chǎn)品銷售額和技術(shù)市場(chǎng)交易額計(jì)算。專利申請(qǐng)數(shù)反映各地區(qū)創(chuàng)新活躍度，新產(chǎn)品銷售額代表專利轉(zhuǎn)化成果，而技術(shù)市場(chǎng)交易額能夠反映整體創(chuàng)新表現(xiàn)。由公式(1)減去DEA-SBM計(jì)算得出的技術(shù)效率取值范圍為[0,1]。具體計(jì)算過程如下：

假設(shè)有n個(gè)決策單元，DMUj(j=1,2…,n)，每個(gè)決策單元共有m個(gè)投入和s個(gè)產(chǎn)出，分別為 xi(i=1,2…,m)和 yr(r=1,2…..,s)，則模型為：

(1)

(2)

其中，s-i表示投入松弛變量，s+r表示產(chǎn)出松弛變量，當(dāng)ρ*=1,s-i=0,s+r=0時(shí)，說明該決策單元為完全有效；當(dāng)ρ*<1時(shí)，說明該決策單元為不完全有效，需要改進(jìn)。

本文運(yùn)用 DEA-SLOVER軟件測(cè)算我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))的技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定與技術(shù)創(chuàng)新效率呈反方向變化，因此自變量技術(shù)鎖定效應(yīng)由1減去技術(shù)創(chuàng)新效率值表示。

(2)創(chuàng)新績(jī)效。借鑒已有學(xué)者做法，本文分別以各省份專利授權(quán)數(shù)和滯后一期專利授權(quán)數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量[5]。本文重點(diǎn)聚焦技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，以體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平，并使用各省市當(dāng)年專利授權(quán)量和滯后一期專利授權(quán)數(shù)的自然對(duì)數(shù)衡量[21]。

(3)調(diào)節(jié)變量。本文中的調(diào)節(jié)變量為技術(shù)創(chuàng)新模式，包括技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng)新?；谘邪l(fā)支出存在技術(shù)累積效應(yīng)，因此本文借鑒已有學(xué)者做法，用滯后一期(2005-2018年)的資本投入存量對(duì)3種技術(shù)創(chuàng)新模式指標(biāo)進(jìn)行衡量。其中，技術(shù)引進(jìn)以國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出存量指標(biāo)衡量，消化吸收以消化吸收經(jīng)費(fèi)支出存量衡量，自主創(chuàng)新以R&D經(jīng)費(fèi)支出存量指標(biāo)衡量[32]。具體公式如下：

Kit=(1-γ)*Ki(t-1)+ Ei(t-1)

(3)

Kit表示3種創(chuàng)新模式的資本存量；γ為折舊率，取值為15%，技術(shù)創(chuàng)新資本更新速度相比普通物質(zhì)資本更快；Ei(t-1)指i地區(qū)第t-1期的實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出，以2005年為基期，對(duì)各期名義數(shù)據(jù)運(yùn)用技術(shù)支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。對(duì)各省份居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)分別以 0.55 和 0.45 的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均，得到各省份技術(shù)支出價(jià)格指數(shù)，并以2005年為基年進(jìn)行調(diào)整。對(duì)名義數(shù)據(jù)加1處理后，利用計(jì)算得到的技術(shù)支出指數(shù)以2005為基期進(jìn)行平減，得到各創(chuàng)新支出實(shí)際數(shù)據(jù)(由于青海、海南數(shù)據(jù)不平穩(wěn)且缺失較多，故不納入統(tǒng)計(jì))。2006年各創(chuàng)新模式資本存量計(jì)算公式為：

Ki0=Ei0/(g+γ)

(4)

Ki0為2006年基期資本存量，Ei0為3種技術(shù)創(chuàng)新模式平減后得出的實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出，g為14年經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)率的平均值。

本文進(jìn)一步檢驗(yàn)不同創(chuàng)新模式的綜合效應(yīng)，首先加入消化吸收經(jīng)費(fèi)存量指標(biāo)，形成創(chuàng)新模式綜合體系，再通過熵值法對(duì)“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”3種技術(shù)研發(fā)支出存量指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分配，得到創(chuàng)新模式綜合指標(biāo)，具體做法如下：

首先，采用極值法對(duì)3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算公式如下：

Rsi,j=[Ri,j-min(Rj)]/[max(Rj)-min(Rj)]

(5)

其中，Rsi,j為第i省第j類創(chuàng)新模式指標(biāo)初始值，min(Rj)、max(Rj)分別為第j類創(chuàng)新模式指標(biāo)的最小值和最大值，Rsi,j為無量綱標(biāo)準(zhǔn)化處理后第i省第j類創(chuàng)新模式指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

其次，計(jì)算各指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)，計(jì)算公式如下：

(6)

其中，為省區(qū)樣本中第j類創(chuàng)新模式指標(biāo)支出的平均水平。

最后，計(jì)算各省區(qū)創(chuàng)新模式綜合指數(shù)。

(7)

(4)控制變量。本文控制以下變量：①知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Ipr)，用技術(shù)市場(chǎng)交易額與各省GDP之比表示；②政府補(bǔ)助(Gov)，用各省市財(cái)政支出占GDP的比值衡量；③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Ec)，用各省市第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比值衡量；④貿(mào)易開放程度(Tra)，用各省市進(jìn)出口總額與GDP之比表示；⑤經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Eco)，用各地區(qū)GDP增長(zhǎng)率表示。

2006年國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要( 2006-2020) 》指出要把建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為面向未來的戰(zhàn)略選擇。基于此，本文選取2006-2019年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市(區(qū))數(shù)據(jù)(由于西藏自治區(qū)創(chuàng)新數(shù)據(jù)存在明顯缺失，故不納入統(tǒng)計(jì))。本文創(chuàng)新投入、產(chǎn)出指標(biāo)和其它指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.2 模型設(shè)計(jì)

本文中的被解釋變量專利授權(quán)量(對(duì)數(shù)值)是典型的左歸并受限變量，呈現(xiàn)出零值堆積(Pile)與正值連續(xù)分布共存的混合特征。借鑒已有學(xué)者做法(梁麗娜等，2020)，本文采用Tobit模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。

Innovationit=α0+α1Lockit+α2Xit+μit

(8)

Innovationi(t-1)=β0+β1Lockit+β2Xit+μit

(9)

式(8)中，innovationit表示第i個(gè)省份在第t年的創(chuàng)新績(jī)效；Lockit表示第i個(gè)省份在第t年的技術(shù)鎖定效應(yīng)；Xit表示本文在省份層面上的各種控制變量；μit為模型隨機(jī)誤差項(xiàng)。

Innovationit=γ0+γ1Lockit+IEit+γ2Lockit*IEit+γ3Xit+μit

(10)

Innovationit=γ0+γ1Lockit+Modeit+γ2Lockit*Modeit+γ3Xit+μit

(11)

式(10)中，IEit表示創(chuàng)新模式資本存量指標(biāo)，包括技術(shù)引進(jìn)(Import)、消化吸收(Dig)和自主創(chuàng)新(Rd)。式(11)中，Mode為3種創(chuàng)新模式綜合指標(biāo)，通過熵值法檢驗(yàn)3項(xiàng)研發(fā)支出存量的綜合調(diào)節(jié)效應(yīng)。

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

主要變量相關(guān)性分析結(jié)果表明，各變量之間的相關(guān)系數(shù)較小，系數(shù)值均在0.6以下，因此不存在多重共線性問題(見表2)。同時(shí)，方差膨脹系數(shù)(VIF)結(jié)果也表明各變量之間不存在多重共線性問題。從表中還可以看出，自變量技術(shù)鎖定與因變量創(chuàng)新績(jī)效之間較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)性為后續(xù)回歸分析提供了初步假設(shè)。

表1 變量定義
Tab.1 Variable definitions

表2 相關(guān)系數(shù)矩陣結(jié)果
Tab.2 Correlation coefficient matrix results

注：***、**、*分別表示在 1%、5%和10%水平上顯著，下同

3.2 技術(shù)鎖定效應(yīng)分析

由圖1可知，我國(guó)技術(shù)鎖定效應(yīng)整體呈下降趨勢(shì)，說明我國(guó)并未深陷技術(shù)鎖定效應(yīng)的泥潭，而是經(jīng)歷了“鎖定初期—鎖定加深—鎖定解鎖”的循環(huán)演變過程且技術(shù)鎖定程度與創(chuàng)新績(jī)效呈波浪式下降關(guān)系?？傮w來看，技術(shù)鎖定效應(yīng)越顯著，創(chuàng)新績(jī)效越低。在技術(shù)鎖定初期，曲線向下發(fā)展、短暫上升后再次下降，驗(yàn)證了易邱璐和趙莉[28]關(guān)于技術(shù)鎖定與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系的結(jié)論。對(duì)比創(chuàng)新績(jī)效曲線可知，鎖定程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效造成的負(fù)面影響時(shí)間跨度較長(zhǎng)，作用更加明顯。

圖1 技術(shù)鎖定趨勢(shì)與效應(yīng)
Fig.1 Technology lock-in trends and effects

3.3 回歸結(jié)果分析

(1)技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。從表3第(1)～第(4)列估計(jì)結(jié)果可以看出，技術(shù)鎖定對(duì)各省市創(chuàng)新績(jī)效存在顯著負(fù)向影響，即技術(shù)鎖定效應(yīng)越明顯，專利授權(quán)量越少，創(chuàng)新績(jī)效越低，該結(jié)論與楊震寧等[7]的研究結(jié)論一致。當(dāng)被解釋變量為專利授權(quán)數(shù)滯后一期時(shí)，技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響結(jié)果依然穩(wěn)健。在加入控制變量后，技術(shù)鎖定效應(yīng)有所下降，但均在1%水平上顯著。第(2)列結(jié)果顯示，技術(shù)鎖定效應(yīng)每提升10%，創(chuàng)新績(jī)效將下降6.7%。這表明，各省市技術(shù)鎖定效應(yīng)總體上會(huì)抑制創(chuàng)新績(jī)效提升，H1得到基本驗(yàn)證。從控制變量系數(shù)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政府補(bǔ)助均有利于各省市創(chuàng)新績(jī)效提升。

表3 技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響結(jié)果
Tab.3 Impact of technology lock-in effect on innovation performance

注:z-statistics in parentheses，***p<0.01, **p<0.05, *p<0.1，下同

技術(shù)越復(fù)雜即技術(shù)適用范圍越廣，越容易形成技術(shù)鎖定[14]。技術(shù)多元化是指企業(yè)技術(shù)覆蓋范圍，而技術(shù)鎖定則聚焦于某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即技術(shù)專業(yè)化。從技術(shù)多元化視角看，Chiu等[29]認(rèn)為技術(shù)多元化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向促進(jìn)作用。從知識(shí)管理視角看，高知識(shí)距離聯(lián)盟企業(yè)之間的技術(shù)相似性較低、差異較大，有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升[30]。Quintana等[31]認(rèn)為，知識(shí)多樣性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力提升有積極作用，可以擴(kuò)展企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。整體而言，企業(yè)之間的知識(shí)距離越大、技術(shù)相似性越低、技術(shù)鎖定效應(yīng)越小，越有利于創(chuàng)新績(jī)效提升。表4結(jié)果表明，我國(guó)各省份之間的技術(shù)復(fù)雜性和相似性程度較高，導(dǎo)致技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)差別較大，不利于創(chuàng)新績(jī)效提升。

(2)技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新調(diào)節(jié)效應(yīng)。從表4第(1)列和第(2)列結(jié)果可以看出，技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)鎖定效應(yīng)交互項(xiàng)系數(shù)在5%水平上顯著為正，表明技術(shù)引進(jìn)可以有效緩解技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響，技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新互補(bǔ)效應(yīng)大于創(chuàng)新替代效應(yīng)，H2得到驗(yàn)證。在全面推進(jìn)自主創(chuàng)新階段，技術(shù)引進(jìn)依然發(fā)揮著積極作用，并通過與現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。由此可見，我國(guó)各地區(qū)技術(shù)吸收效率較高，引進(jìn)技術(shù)能夠很好地得以消化吸收。這一結(jié)果印證了先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的“資金蓄水池”效應(yīng)，即相比于自主研發(fā)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用更明顯(楊麗君等，2020)，因此應(yīng)持續(xù)發(fā)揮引進(jìn)技術(shù)的“乘數(shù)效應(yīng)”和“增值效應(yīng)”。在緩解技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)過程中，從廣度看，技術(shù)引進(jìn)類別越多、技術(shù)多樣性越廣，越能夠避免技術(shù)路徑依賴，從而緩解技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)；從深度看，對(duì)先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的掌握程度越深，越能夠充分利用其背后的隱性知識(shí)解鎖技術(shù)鎖定效應(yīng)。

表4第(3)列和第(4)列結(jié)果表明，自主創(chuàng)新與技術(shù)鎖定效應(yīng)交互項(xiàng)系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明自主創(chuàng)新可以正向調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。此外，自主創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升。從顯著性水平看，相比技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新深度緩解了技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用，H4得到驗(yàn)證。自主研發(fā)投入增加可以對(duì)創(chuàng)新人員產(chǎn)生正向激勵(lì)作用，推動(dòng)其發(fā)明新技術(shù)，以此緩解技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。企業(yè)通過探索式學(xué)習(xí)打破組織認(rèn)知慣性，顛覆原有技術(shù)知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)績(jī)效提升并解鎖技術(shù)鎖定。而自主創(chuàng)新則能夠產(chǎn)生有價(jià)值的研究成果，通過攻破技術(shù)鎖定難關(guān)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升。

表4 技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果
Tab.4 Test results of the regulatory effect of technology introduction and independent innovation

(2)消化吸收能力和創(chuàng)新模式的綜合調(diào)節(jié)效應(yīng)。對(duì)于消化吸收的調(diào)節(jié)機(jī)制，表5第(1)列和第(2)列結(jié)果顯示，當(dāng)被解釋變量無論是當(dāng)期還是滯后一期的專利授權(quán)量時(shí)，消化吸收與技術(shù)鎖定效應(yīng)的交互項(xiàng)系數(shù)值均不顯著，說明消化吸收經(jīng)費(fèi)未顯著發(fā)揮對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)的獨(dú)立調(diào)節(jié)作用。進(jìn)一步看，消化吸收和技術(shù)鎖定效應(yīng)交互項(xiàng)系數(shù)為正，說明消化吸收在一定程度上緩解了技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。從創(chuàng)新路徑看，單獨(dú)檢驗(yàn)技術(shù)吸收能力，發(fā)現(xiàn)其難以發(fā)揮顯著調(diào)節(jié)作用。綜上所述，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收密不可分，消化吸收無法單獨(dú)調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定產(chǎn)生的負(fù)面影響，反映出我國(guó)各省市技術(shù)吸收能力差距較大。

消化吸收創(chuàng)新模式未能顯著調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，考慮到自主創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)需要進(jìn)行技術(shù)整合，因此將3種創(chuàng)新模式結(jié)合形成完整的創(chuàng)新路徑，檢驗(yàn)“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”對(duì)技術(shù)鎖定與創(chuàng)新績(jī)效的綜合調(diào)節(jié)作用。表5中第(3)列和第(4)列結(jié)果顯示，3種創(chuàng)新模式綜合指標(biāo)與技術(shù)鎖定交互項(xiàng)系數(shù)值均在5%水平上顯著，說明3種創(chuàng)新模式結(jié)合能夠有效緩解技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。在自主研發(fā)過程中，消化吸收在技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新之間發(fā)揮了重要樞紐作用。因此，研發(fā)人員應(yīng)拓展新知識(shí)領(lǐng)域，避免技術(shù)路徑依賴，通過對(duì)技術(shù)知識(shí)進(jìn)行重大變革解鎖技術(shù)鎖定效應(yīng)。

表5 技術(shù)吸收能力及創(chuàng)新模式一體化調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果
Tab. 5 Test results of integrated regulation of technology absorption capacity and innovation model

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)更換被解釋變量。本文進(jìn)一步檢驗(yàn)技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的影響，借鑒黎文靖和鄭曼妮[32]的做法，將發(fā)明專利作為專利授權(quán)量的代理變量，并使用當(dāng)期和滯后一期的發(fā)明專利授權(quán)量進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表6?？傮w來看，技術(shù)鎖定顯著抑制發(fā)明專利授權(quán)量提升。從顯著性檢驗(yàn)結(jié)果看，技術(shù)鎖定對(duì)當(dāng)期發(fā)明專利授權(quán)量在10%水平上顯著為正，但對(duì)滯后一期發(fā)明專利在1%水平上顯著為負(fù)，說明技術(shù)鎖定對(duì)發(fā)明專利的影響存在滯后效應(yīng)。因此，無論是從專利總授權(quán)量還是從實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新成果看，技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響結(jié)果都是穩(wěn)健的。

(2)更換回歸模型。本文采用傳統(tǒng)雙向固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，結(jié)果見表6。從中可見，當(dāng)使用當(dāng)期專利授權(quán)量和滯后一期授權(quán)量時(shí)，在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型中結(jié)果都是穩(wěn)健的，即技術(shù)鎖定效應(yīng)依然會(huì)抑制創(chuàng)新績(jī)效提升。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果
Tab. 6 Robustness test results

3.5 異質(zhì)性檢驗(yàn)

創(chuàng)新能力強(qiáng)的主體，有更充足的資金和人力資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)面對(duì)技術(shù)鎖定時(shí)，有可能引發(fā)兩種行為：一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)鎖定效應(yīng)；二是資源充足的非在位者可能會(huì)通過破壞性創(chuàng)新解鎖技術(shù)鎖定。而創(chuàng)新能力弱的主體資源比較匱乏，更多是跟隨市場(chǎng)已有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化技術(shù)鎖定?；谝陨戏治?，借鑒陶峰等[33]的做法，依據(jù)專利申請(qǐng)總量中位數(shù)將樣本劃分為創(chuàng)新能力強(qiáng)和創(chuàng)新能力弱兩組，結(jié)果見表7。從中可見，創(chuàng)新能力不同并未造成明顯的技術(shù)鎖定效應(yīng)差異。

表7 創(chuàng)新能力異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果
Tab.7 Test results of innovation capability heterogeneity

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文綜合利用我國(guó)宏觀層面年鑒數(shù)據(jù)，通過分析各省市技術(shù)鎖定效應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合專利數(shù)據(jù)證實(shí)技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著抑制作用，這種抑制作用存在一定的持續(xù)性，且不利于我國(guó)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新成果產(chǎn)出。另外，調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，我國(guó)各省市技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新投入均發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性調(diào)節(jié)作用，即技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新均能顯著正向調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面影響。相比之下，自主創(chuàng)新能夠深度緩解技術(shù)鎖定的負(fù)面效應(yīng)。消化吸收經(jīng)費(fèi)在技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新之間發(fā)揮關(guān)鍵樞紐作用，3種創(chuàng)新模式形成一體化創(chuàng)新路徑，顯著正向調(diào)節(jié)技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用。異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果表明，不同創(chuàng)新能力主體技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)無明顯區(qū)別，即未能顯著影響技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用。

4.2 邊際貢獻(xiàn)

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，從宏觀視角出發(fā)進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定效應(yīng)呈不斷下降趨勢(shì)，且技術(shù)鎖定效應(yīng)越明顯，我國(guó)整體創(chuàng)新績(jī)效越低。第二，系統(tǒng)檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新模式在技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響中的調(diào)節(jié)作用發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種模式可以緩解技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)影響。相比之下，自主創(chuàng)新模式更能發(fā)揮緩解技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)的關(guān)鍵作用；消化吸收能力的調(diào)節(jié)作用未能顯著影響技術(shù)鎖定對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的消極作用，其與技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新相結(jié)合則可以發(fā)揮創(chuàng)新路徑樞紐作用，3種創(chuàng)新模式形成一體化負(fù)效應(yīng)解鎖機(jī)制，能夠緩解技術(shù)鎖定效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)影響。第三，研究結(jié)論對(duì)我國(guó)宏觀調(diào)控市場(chǎng)技術(shù)鎖定效應(yīng)、理解技術(shù)鎖定演化路徑、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量具有重要意義。

4.3 對(duì)策建議

針對(duì)上述結(jié)論，本文提出如下對(duì)策建議：

(1)在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，為推動(dòng)創(chuàng)新從“數(shù)量”到“質(zhì)量”轉(zhuǎn)變，企業(yè)應(yīng)充分了解技術(shù)鎖定演化路徑，積極解鎖技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)，推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新向好發(fā)展。從微觀視角看：第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者應(yīng)積極調(diào)控研究人員的創(chuàng)新惰性，充分利用技術(shù)先占優(yōu)勢(shì)，努力產(chǎn)出突破性創(chuàng)新成果。第二，落后地區(qū)非標(biāo)準(zhǔn)在位者要聯(lián)合實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)共享，促進(jìn)技術(shù)多樣化發(fā)展，避免陷入技術(shù)鎖定泥潭。

(2)為把我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新高質(zhì)量強(qiáng)國(guó)，政府應(yīng)適當(dāng)調(diào)整我國(guó)技術(shù)引進(jìn)政策，積極引進(jìn)新領(lǐng)域技術(shù)，避免形成技術(shù)路徑依賴，在關(guān)鍵核心領(lǐng)域防范“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)依據(jù)不同創(chuàng)新模式的作用機(jī)制適當(dāng)調(diào)整相關(guān)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，將消化吸收經(jīng)費(fèi)作為樞紐，充分發(fā)揮“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—自主創(chuàng)新”創(chuàng)新模式一體化作用。

(3)在全面推進(jìn)自主創(chuàng)新階段，通過科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略邁向科技強(qiáng)國(guó)，要大力發(fā)展自主品牌，在科研道路上不斷前進(jìn)，扎穩(wěn)科技之根。第一，要在核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)で笞灾魍黄?，將新知識(shí)領(lǐng)域與現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)整合，加大研發(fā)投入，攻克技術(shù)難關(guān)，破解“次優(yōu)”技術(shù)鎖定。第二，積極探索技術(shù)創(chuàng)新未知領(lǐng)域，將技術(shù)先占優(yōu)勢(shì)作為努力追求的目標(biāo)，獲取技術(shù)鎖定超額利潤(rùn)。第三，開拓新技術(shù)市場(chǎng)，彌補(bǔ)高額研發(fā)成本，將技術(shù)開發(fā)成果商業(yè)化。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：一是缺乏技術(shù)鎖定統(tǒng)計(jì)體系，在一定程度上限制了實(shí)證分析效果，宏觀層面技術(shù)鎖定效應(yīng)衡量指標(biāo)選擇有限，有待進(jìn)一步完善；二是本文雖然驗(yàn)證了不同技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)解鎖機(jī)制，但還有可能存在其它技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)解鎖路徑，需要展開深入研究。